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第一章 绪论1

第一节 证券、期货犯罪概述1

一、证券、期货犯罪外延1

二、证券、期货犯罪的立法沿革3

三、我国证券、期货犯罪的特点11

第二节 证券、期货犯罪的概念和构成特征14

一、证券、期货犯罪的概念14

二、证券、期货犯罪的构成特征16

第三节 证券、期货犯罪的形态22

一、证券、期货犯罪形态概述22

二、证券、期货犯罪的未完成形态23

三、证券、期货犯罪的共同犯罪形态27

四、证券、期货犯罪的特殊罪数形态28

第四节 证券、期货犯罪数额34

一、证券、期货犯罪数额的概念34

二、证券、期货犯罪数额在定罪量刑中的意义35

三、犯罪数额对共同证券、期货犯罪定罪量刑的作用38

第五节 证券、期货犯罪的刑事责任44

一、港、台地区的规定44

二、我国大陆刑法的规定45

第六节 证券、期货犯罪的原因和对策47

一、证券、期货犯罪的原因47

二、证券、期货犯罪的对策55

第二章 欺诈发行股票、债券罪61

第一节 欺诈发行股票、债券罪概述61

第二节 欺作发行股票、债券罪的构成特征64

一、欺诈发行股票、债券罪的客体64

二、欺诈发行股票、债券罪的客观方面68

三、欺诈发行股票、债券罪的主体73

四、欺诈发行股票、债券罪的主观方面74

第三节 欺作发行股票、债券罪的司法认定75

一、欺诈发行股票、债券罪与非罪的界限75

二、欺诈发行股票、债券罪与伪造、变造股票、公司、企业债券罪的区别78

三、欺诈发行股票、债券罪与编造并传播证券交易虚假信息罪的区别78

四、欺诈发行股票、债券罪与集资诈骗罪的区别80

第四节 欺诈发行股票、债券罪的刑事责任82

一、欺诈发行股票、债券罪的法定刑规定82

二、欺诈发行股票、债券罪法定刑的适用82

第三章 伪造、变造国家有价证券罪84

第一节 伪造、变造国家有价证券罪概述84

第二节 伪造、变造国家有价证券罪的构成特征86

一、伪造、变造国家有价证券罪的客体86

二、伪造、变造国家有价证券罪的客观方面89

三、伪造、变造国家有价证券罪的主体91

四、伪造、变造国家有价证券罪的主观方面91

第三节 伪造、变造国家有价证券罪的司法认定92

一、伪造、变造国家有价证券罪与非罪的界限92

二、伪造、变造国家有价证券罪与其他伪造、变造型犯罪的界限92

三、伪造、变造国家有价证券罪的牵连犯93

第四节 伪造、变造国家有价证券罪的刑事责任94

一、伪造、变造国家有价证券罪的法定刑规定94

二、伪造、变造国家有价证券罪法定刑的适用94

第四章 伪造、变造股票、公司、企业债券罪96

第一节 伪造、变造股票、公司、企业债券罪概述96

第二节 伪造、变造股票、公司、企业债券罪的构成特征98

一、伪造、变造股票、公司、企业债券罪的客体98

二、伪造、变造股票、公司、企业债券罪的客观方面102

三、伪造、变造股票、公司、企业债券罪的主体104

四、伪造、变造股票、公司、企业债券罪的主观方面104

第三节 伪造、变造股票、公司、企业债券罪的司法认定104

一、伪造、变造股票、公司、企业债券罪与非罪104

二、伪造、变造股票、公司、企业债券罪与伪造、变造国家有价证券罪的区别105

三、伪造、变造股票、公司、企业债券罪一罪与数罪106

第四节 伪造、变造股票、公司、企业债券罪的刑事责任107

一、伪造、变造股票、公司、企业债券罪的法定刑规定107

二、伪造、变造股票、公司、企业债券罪法定刑的适用107

第五章 擅自发行般票、公司、企业债券罪109

第一节 擅自发行股票、公司、企业债券罪概述109

第二节 擅自发行股票、公司、企业债券罪的构成特征112

一、擅自发行股票、公司、企业债券罪的客体112

二、擅自发行股票、公司、企业债券罪的客观方面115

三、擅自发行股票、公司、企业债券罪的主体119

四、擅自发行股票、公司、企业债券罪的主观方面119

第三节 擅自发行股票、公司、企业债券罪的司法认定120

一、擅自发行股票、公司、企业债券罪与非罪120

二、擅自发行股票、公司、企业债券罪与欺诈发行股票、债券罪的区别121

三、擅自发行股票、公司、企业债券罪与集资诈骗罪的区别123

四、擅自发行股票、公司、企业债券罪与非法吸收公众存款罪的区别125

第四节 擅自发行股票、公司、企业债券罪的刑事责任127

一、擅自发行股票、公司、企业债券罪的法定刑规定127

二、擅自发行股票、公司、企业债券罪法定刑的适用127

第六章 内幕交易、泄露内幕信息罪129

第一节 内幕交易、泄露内幕信息罪概述129

一、禁止内幕交易的理论争讼129

二、禁止内幕交易的立法实践134

三、我国关于禁止内幕交易的立法实践139

第二节 内幕交易、泄露内幕信息罪的构成特征143

一、内幕交易、泄露内幕信息罪的客体143

二、内幕交易、泄露内幕信息罪的客观方面146

三、内幕交易、泄露内幕信息罪的主体158

四、内幕交易、泄露内幕信息罪的主观方面169

第三节 内幕交易、泄露内幕信息罪的司法认定172

一、内幕交易、泄露内幕信息罪与非罪172

二、内幕交易、泄露内幕信息罪与故意泄露国家秘密罪的界限180

三、内幕交易、泄露内幕信息罪的犯罪预备和未遂181

四、内幕交易、泄露内幕信息罪的一罪与数罪183

五、内幕交易、泄露内幕信息罪的共同犯罪183

第四节 内幕交易、泄露内幕信息罪的刑事责任184

一、内幕交易、泄露内幕信息罪刑罚立法趋势184

二、内幕交易、泄露内幕信息罪法定刑的适用185

第七章 编造并传播证券、期货交易虚假信息罪187

第一节 编造并传播证券、期货交易虚假信息罪概述187

第二节 编造并传播证券、期货交易虚假信息罪的构成特征191

一、编造并传播证券、期货交易虚假信息罪的客体191

二、编造并传播证券、期货交易虚假信息罪的客观方面193

三、编造并传播证券、期货交易虚假信息罪的主体196

四、编造并传播证券、期货交易虚假信息罪的主观方面197

第三节 编造并传播证券、期货交易虚假信息罪的司法认定198

一、编造并传播证券、期货交易虚假信息罪与非罪的界限198

二、编造并传播证券、期货交易虚假信息罪与近似罪的界限200

三、编造并传播证券、期货交易虚假信息罪的一罪与数罪202

第四节 编造并传播证券、期货交易虚假信息罪的刑事责任202

一、编造并传播证券、期货交易虚假信息罪的法定刑规定202

二、编造并传播证券、期货交易虚假信息罪法定刑的适用203

第八章 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪205

第一节 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪概述205

第二节 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的构成特征209

一、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的客体209

二、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的客观方面209

三、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体211

四、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主观方面213

第三节 诱编投资者买卖证券、期货合约罪的司法认定214

一、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪与非罪的界限214

二、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪与近似罪的界限215

第四节 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的刑事责任218

一、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的法定刑规定218

二、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪法定刑的适用218

第九章 操纵证券、期货交易价格罪220

第一节 操纵证券、期货交易价格罪概述220

一、操纵证券、期货交易价格罪的法理基础220

二、国外有关禁止操纵证券、期货交易价格罪的立法实践223

三、我国有关禁止操纵证券、期货交易价格的立法实践224

第二节 操纵证券、期货交易价格罪的构成特征227

一、操纵证券、期货交易价格罪的客体227

二、操纵证券、期货交易价格罪的客观方面228

三、操纵证券、期货交易价格罪的主体238

四、操纵证券、期货交易价格罪的主观方面239

第三节 操纵证券、期货交易价格罪的司法认定241

一、操纵证券、期货交易价格罪与非罪的界限241

二、操纵证券、期货交易价格罪与近似罪的区别243

三、操纵证券、期货交易价格罪的牵连犯246

四、操纵证券、期货交易价格罪的共同犯罪248

第四节 操纵证券、期货交易价格罪的刑事责任248

一、操纵证券、期货交易价格罪的法定刑规定248

二、操纵证券、期货交易价格罪法定刑的完善248