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第一编 引言和法系1

第一章 引言3

主题3

三类财产3

什么是金融资产？3

金融资产的主要特征3

金融资产的度量和数量6

金融资产的用途有哪些？9

银行以及信贷功能10

信贷的优点11

信贷的缺点12

影响商业银行的风险13

作为中介的银行和金融机构15

破产法在信用经济中的重要性16

金融法的目标是什么？16

第二章 世界上的法域和划分标准19

世界上的法域19

什么是法域？19

世界各法域的系属19

法律体系的传播20

法系的统计数据22

五项关键指标23

金融法的其他关键指标27

其他关键的金融法标准30

比较方法33

三极分化35

结论36

第三章 主要法系37

引言37

美国法系的国家地区37

英国法系的国家地区38

法国法系的国家地区39

德国法系的国家地区42

大陆法／英美法混合法系的国家地区45

伊斯兰法系国家46

新兴法系47

未归类法域47

金融法的协调融合48

结论49

思考题和研讨题50

第二编 破产政策和国际金融53

第四章 破产政策55

破产的影响55

保护债权人还是债务人56

债务人和债权人的身份57

破产对法律制度的影响58

破产指标概述59

处理破产的三种方式60

破产和解的优点和缺点61

最终清算与破产和解的比较63

司法重整与破产和解之间的比较：概述63

司法重整的优点63

司法重整的缺点64

重整法律的分级65

现代重整制度的国别分类66

重整的结论69

第五章 破产政策：具体问题（上）70

破产优先权的层级70

总论70

优先权层级的概述70

破产清算和重整的优先权71

法律优先权的实际反转71

优先权对跨国界破产的影响72

超级优先债权人名单的概括72

优先债权人74

同等地位债权人76

次级债权人76

股东77

丧失权利的债权人77

结论79

董事责任79

引言79

责任的大致种类80

董事责任的政策80

董事对债权人的义务82

欺诈交易83

不法交易84

董事申请破产或者召集股东大会的义务概述87

申请破产的义务87

在资本损失严重的时候召集股东大会的义务88

管理过失89

事实董事和其他问题90

第六章 破产政策：具体问题（下）93

合同的解除93

根据事实本身条款的法定无效93

债务人和债权人的解除权94

政策94

各大法域的概况96

偏惠的撤销97

撤销偏惠的政策97

偏惠法律的梗概99

金融市场的例外规定101

划分各大法域的主要问题101

各大法域的大致比较102

破产程序的管理104

潜在管理人的名单104

对名单的简要评价104

债权人105

债务人的现有管理层105

法院106

结论107

重整融资：新资金107

思考题和研讨题109

第三编 国际贷款和国际债券113

第七章 银团贷款（上）115

总论115

定期贷款概论115

双边贷款和银团贷款116

银团贷款的当事人116

安排银团的委任书117

牵头行的职能119

银团原则的总结121

邀请参加行122

信息备忘录122

各国对要约材料的监管122

虚假陈述责任122

银团贷款协议的财务条款123

概述123

贷款市场协会123

同意放贷123

银团贷款承诺124

先决条件124

银行违约的救济126

资金的使用130

还款130

违法性条款131

利息131

市场扰乱条款133

支付133

利差保护134

陈述和保证135

一般保证135

条款的目的136

第八章 银团贷款（中）137

约定事项概论137

公司约定事项的目的137

违约救济措施139

贷款人责任139

提供信息的约定140

消极担保140

同等地位条款150

限制资产处置153

财务约定事项155

其他约定事项158

第九章 银团贷款（下）159

违约事件159

违约的后果159

违约的种类160

交叉违约160

重大不利变化163

控制权变更166

附属公司和保证人167

主权贷款168

加速还款和撤销贷款168

不法的加速还款和撤销171

其他条款172

银团代理行条款172

银团民主173

多数派控制的有效性175

不起诉条款175

转让175

按比例分享条款175

其他条款179

思考题和研讨题181

第十章 贷款转让和贷款参加185

引言185

贷款转让的理由185

转让条款的规定185

借款人的保护186

主要方法186

要点归纳187

保密188

内幕交易188

征集参加189

通过债权让与参加贷款190

从属参与193

债务更新197

贷款转让和资本充足198

贷款转让的会计处理199

思考题和研讨题201

第十一章 国际债券发行（上）202

什么是债券发行？202

国际发行和国内发行202

银行贷款和债券的比较203

债券保护较弱的影响210

保护较弱的原因211

债券的销售和分销212

伦敦的欧洲证券发行：文件212

发行程序215

债券上市216

债券的税收安排217

债券评级218

招募说明书的要求218

第十二章 国际债券发行（下）221

可转债和其他的股权挂钩债券221

可转债概述221

上市222

发行股权挂钩债券的优点222

反稀释条款224

公司并购225

公司合并和资产剥离225

中期票据项目226

概述226

文件226

资本型次级债券227

概述227

次级条款228

其他种类的债券228

债券持有人的信托人和集体诉讼条款228

英美法系的债券信托人229

信托的法律特征234

加速还款和不起诉条款235

债券持有人会议237

主权债券发行：集体诉讼条款243

思考题和研讨题246

第十三章 特殊目的融资250

引言250

特殊目的融资的共同特点250

并购融资255

私募股权融资概述257

并购融资和私募股权融资的交易结构259

财务支持267

航空器和设备租赁融资269

项目融资和建设融资269

不动产融资270

船舶融资271

思考题和研讨题272

第四编 风险缓释275

第十四章 抵消和轧差：概述277

抵消作为各法域的试金石277

抵消和轧差的种类278

抵消的分类281

抵消、反质押与附条件之债（瑕疵资产）的区别283

破产抵消和轧差的政策286

世界各国破产抵消和轧差规定的总结288

允许破产抵消的国家289

不允许破产抵消的国家291

不允许破产抵消国家的例外规定291

破产人欠他人的债务292

他人欠破产人的债务294

破产重整中止抵消的政策295

破产重整程序对抵消效果的总结295

不允许破产清算抵消的国家297

有关轧差的特别法297

轧差协议298

规避手段299

第十五章 抵消和轧差：相互性和介入人301

相互性301

相互性和多边轧差301

多边轧差概述302

多边轧差和清算所303

保证金和抵消的相互性306

针对介入人的抵消307

主要介入人307

介入人规则概论309

针对介入人的合同抵消311

代理制度和身份不公开的本人312

集团账户合并314

思考题和研讨题316

第十六章 担保（上）317

引言和分类317

担保的含义317

概要317

担保的理论依据：赞成和反对319

主要问题的分类322

担保融资主要领域的分类323

可设定担保物权的资产分类326

担保的范围328

限制范围的方法328

概括式担保的优点和缺点332

概括式营业抵押的国际状况333

第十七章 担保（下）343

担保的公示（完善）343

公示的目的343

公示的方法344

公示的优点和缺点344

公示的国际概况346

担保之债348

将来债务348

最高额和到期日348

外汇债务348

其他限制349

担保的信托人349

信托人的运用349

信托人的优点349

还款和提供担保的双重约定351

无担保优先债权人的优先权352

担保债权人对与之竞争的请求权人的优先权353

优先权的政策353

主要的与之竞争的请求权人354

基本原则355

作为优先权关键点的备案357

执行359

破产之外的执行359

执行权的宽限期360

各国对执行的态度的总结363

破产执行363

《欧盟结算终局性指令》和《欧盟金融担保品指令》373

第十八章 产权融资377

引言377

产权融资的主要方式概述377

产权融资的目的381

重新定性382

产权融资的领域383

结论384

思考题和研讨题386

第十九章 国际金融中的信托388

信托388

引言388

国际上对信托的反对意见389

法国法系和德国法系的观点390

现代经济中信托的优点391

金融法上使用信托的例子392

各国对信托承认状况的研究394

举例说明：荷兰395

英美法系的推定信托和追索396

不当得利返还和追索的例子396

以不当得利返还为基础的追索财产案例397

各国对追索的认可402

各法系在转让公示问题上的区别403

买卖、信托和担保物权403

公示和特定性原则的关系406

合同让与和债的让与409

信托问题的总结411

思考题和研讨题412

第五编 国际金融的监管413

第二十章 金融监管的范围和政策（上）415

什么是监管？415

监管与普通法律415

其他监管领域419

金融监管的要点420

其他监管方面420

宏观经济监管421

谁受到监管？421

准入421

银行423

证券相关业务424

其他受监管的领域426

银行与证券企业的区别428

企业集团429

国际金融市场430

集合投资计划432

第二十一章 金融监管的范围和政策（下）438

监管的一般政策438

监管的目的438

监管的缺陷440

政策总结442

其他官方和半官方机构443

中央银行443

国际金融组织443

巴塞尔银行监管委员会444

国际证监会组织445

金融稳定论坛445

金融行动特别工作组445

其他组织446

监管的分级446

监管体制的样本447

美国447

欧盟449

英国451

监管的地域范围452

概论452

总结452

招募说明书454

金融监管455

谅解备忘录455

第二十二章 业务行为规范457

投资行为监管的总体情况457

技能、注意和勤勉的义务；适当性458

先行交易和客户指令优先462

诱导金和软佣金463

客户资产和托管制度463

利益冲突的总体情况466

防火墙472

第二十三章 招募说明书的监管477

招募说明书的要求477

引言477

披露的目的477

支持和反对招募说明书监管的政策478

招募说明书的类型479

招募说明书规定的主要豁免的总结481

招募说明书责任：虚假陈述和拒绝披露483

法律渊源483

受监管招募说明书的强化责任的总结483

谁对招募说明书负责？485

牵头行（承销商）和共同牵头行（协办承销商）的虚假陈述责任486

免除责任498

第二十四章 市场滥用和内幕交易501

投资欺诈行为概论501

市场操纵502

什么是市场操纵？502

市场操纵举例502

逼仓、选时交易、虚假市场506

稳价和回购的例外规定509

内幕交易509

内幕交易的含义509

内幕交易的政策510

一般法中的内幕交易511

内幕交易法律之外的特别监管规定511

主要禁止性规定的总结512

泄密513

内幕信息515

禁止性规定涵盖的证券517

制裁和执行517

消极利润518

豁免518

公司的实际政策520

第二十五章 金融监管和资本充足521

引言521

风险的种类522

资本充足：巴塞尔协议和巴塞尔新资本协议522

巴塞尔新资本协议的三大支柱523

支柱一：最低资本要求524

信用风险：标准法526

信用风险缓释的总体情况528

信用风险缓释：担保品529

信用风险：内部评级法531

内部评级法对于公司治理和监督的要求532

长期股权投资和次级债532

零售和小企业的风险敞口532

交易账户532

操作风险533

总结534

思考题和研讨题537

第六编 专题研究541

第二十六章 金融衍生品（上）543

引言543

交易和背景543

历史简述544

金额544

主要用户545

金融衍生交易545

利率掉期与其他利息衍生品合同546

期货合同548

期货合同的样本549

期权551

信用衍生品554

对冲的对冲557

金融衍生品市场557

交易所、柜台市场和初级市场557

初次发行557

交易所交易的金融衍生品559

第二十七章 金融衍生品（下）563

金融衍生品的文件和ISDA格式563

主协议概论563

标准主协议的优点563

ISDA主协议564

附表567

金融衍生品的法律方面567

口头合同的有效性567

资质568

抵消和轧差569

保证金和担保品569

金融衍生品的监管569

赌博570

保险监管571

法律责任572

非法律风险573

金融风险573

破产风险573

监管风险和声誉风险574

操作风险574

思考题和研讨题575

第二十八章 证券化交易（上）577

什么是证券化交易？577

证券化交易概要577

证券化交易的起源578

行业术语579

主要要求概述580

典型文件概述581

分档581

应收账款和其他证券化资产582

发起人的目标584

财务会计584

筹集资金585

其他目标586

监管优势587

证券化交易的缺点587

证券化交易的结构587

向特殊目的公司的出售587

信托588

从属参与588

组合型证券化交易589

证券的重新打包591

管理型证券化交易591

证券化交易的证券化591

多个发起人592

应收账款出售的法律问题592

出售价格592

应收账款的可让与性592

应收账款的抵消597

信用增级597

发起人利润抽取概述599

利润抽取的方式599

第二十九章 证券化交易（下）601

真实出售的一般要求601

真实出售：出售重新定性为担保602

真实出售：远离发起人的破产604

真实出售和会计605

真实出售和资本充足608

证券的评级611

思考题和研讨题613

第三十章 支付系统和证券结算系统614

支付系统614

引言614

通过银行资金的支付614

国际银行转账的准则614

资金转账当事人的定义615

支付程序：国际转账615

同行支付617

支付合同618

支付系统的监管618

日终结算系统和实时全额结算系统618

支付系统的其他问题621

证券结算系统622

引言622

结算系统举例623

目标623

障碍和问题624

托管人层级625

授权法律626

合格的系统参与者以及证券626

证券的固化和无纸化627

证券信托628

单元结构和不得越级原则630

现金账户633

转账和担保物权634

支付639

优先性和可流通性的复制640

思考题和研讨题642

第七编 法律冲突645

第三十一章 金融合同的准据法647

引言647

影响合同法律选择的因素647

英国法和纽约法648

隔绝653

有限的隔绝655

1980年《罗马公约》和欧盟合同条例656

其他冲突规范656

法律选择657

准据法范围的总结658

准据法不能规范事项的总结659

没有明确选择法律时的准据法662

侵权和恢复原状663

第三十二章 司法管辖权666

管辖权概论666

引言666

选择法院的目的666

管辖条款668

没有明确选择法院668

管辖权的普遍基础669

长臂管辖权总结669

欧盟《判决条例》671

欧盟《判决条例》简介671

欧盟《判决条例》的适用672

欧盟《判决条例》的基本原则672

欧盟《判决条例》的总体评价673

民商事项：第1条676

选择住所地之外的法院：条例第5条、第6条、第7条和第24条678

排他性管辖权：条例第22条681

保险、消费和雇佣合同681

约定排除：条例第23条681

其他管辖权事项683

仲裁683

外国判决的执行683

判决前扣押684

国家豁免685

第三十三章 破产冲突法：概论687

引言687

冲突的原因687

条约和其他协调融合措施687

属地理论和普遍理论688

单一法院的优点和缺点688

主要程序和非主要程序690

集团破产691

欧盟《破产条例》和联合国国际贸易法委员会《示范法》692

欧盟《破产条例》692

联合国国际贸易法委员会《跨国界破产示范法》698

破产管辖权702

管辖权基础的总结702

内部管辖权706

对外国破产代表和外国中止的承认706

引言706

对外国中止和外国代表承认的概况707

第三十四章 破产冲突法：专题问题710

引言710

抵消：冲突法710

有清偿能力的抵消710

破产抵消711

担保物权和产权融资712

概论712

资产所在地法律：原则713

创设担保、完善担保和优先权的准据法715

破产冲突法：主要问题722

信托和其他物上请求权724

信托的合同方面和物权方面724

《海牙信托公约》725

欧盟《破产条例》726

信托资产所在地727

联合国国际贸易法委员会《示范法》727

追索727

合同和租约728

主要问题728

欧盟《破产条例》728

联合国国际贸易法组织《示范法》729

其他原则729

优先的无担保债权人730

偏惠的撤销731

主要问题731

外国偏惠732

欧盟《破产条例》732

联合国国际贸易法委员会《示范法》732

其他原则733

破产程序734

重整方案和债务免除734

主要问题734

破产审理地法院735

本地对于外国免除的承认735

承认外国重整方案的总体情况735

董事责任和公司面纱738

思考题和研讨题740

索引742