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第1章 绪论1

1.1 选题的现实背景1

1.1.1 开放式创新模式对企业竞争力的提升变得日趋重要1

1.1.2 知识产权交易已成为开放式创新的关键影响因素2

1.1.3 企业知识产权的运营水平有待提高3

1.2 国内外研究现状5

1.3 本研究的理论价值与应用价值6

1.4 技术路线与章节安排7

1.5 研究方法10

1.6 本研究的创新点11

第2章 知识产权交易的理论源泉与研究回顾12

2.1 相关概念的界定与说明12

2.1.1 知识交易的内涵12

2.1.2 技术交易的定义13

2.1.3 知识产权与知识产权交易13

2.1.4 知识流动及相关概念辨析15

2.1.5 创新绩效16

2.2 知识产权交易的经济理论溯源16

2.2.1 交易费用理论17

2.2.2 委托代理理论20

2.2.3 产权交换理论21

2.2.4 信息不对称理论22

2.3 开放式创新相关文献综述24

2.3.1 企业实施开放式创新的背景24

2.3.2 开放式创新的分类26

2.3.3 开放式创新环境下的企业知识管理与交易29

2.3.4 吸收能力和技术学习对开放式创新绩效的影响31

2.4 知识产权交易文献综述34

2.4.1 知识产权的扩散与协同34

2.4.2 知识产权交易的影响因素35

2.4.3 知识产权交易的途径与方式39

2.4.4 知识产权交易中介40

2.4.5 知识产权交易中的价值评估42

2.4.6 知识产权交易对创新绩效的影响43

2.5 文献小结45

第3章 知识产权交易影响技术创新的内在机制分析47

3.1 知识产权的价值及实现47

3.1.1 知识产权的静态价值与动态价值47

3.1.2 知识产权价值的实现49

3.2 知识产权交易对创新绩效作用机制的模型构建51

3.2.1 知识产权交易的影响因素51

3.2.2 知识产权交易与知识流动56

3.2.3 知识流动与创新绩效57

3.2.4 企业学习吸收能力的调节作用58

3.2.5 知识产权交易对创新绩效作用机制的概念模型59

第4章 知识产权交易对创新绩效影响的实证研究61

4.1 引言61

4.2 研究设计63

4.2.1 被解释变量——创新绩效63

4.2.2 全生命周期的前向引用估计值AFCk（L）64

4.2.3 专利将来被引用的累积概率值Pk（L）65

4.2.4 解释变量——专利的后向引用类型66

4.2.5 数据来源和样本选择69

4.3 实证分析73

4.3.1 描述性统计分析和模型回归方法73

4.3.2 实证结果74

4.3.3 去除自引专利后的稳健性检验76

4.3.4 高引用和低引用专利的分组回归稳健性检验79

4.4 实证研究结论及启示80

第5章 企业实施知识产权交易过程中的决策分析82

5.1 决策1——知识产权交易战略83

5.1.1 知识产权战略选择模型84

5.1.2 专利组合分析法86

5.2 决策2——知识产权交易机制87

5.2.1 传统交易机制及相关背景分析88

5.2.2 知识产权信托机制分析90

5.2.3 知识产权证券化分析91

5.3 决策3——知识产权交易的治理结构93

第6章 国外知识产权交易服务公司商业模式研究96

6.1 传统的知识产权管理支持97

6.2 知识产权交易服务99

6.3 知识产权组合构建和许可107

6.4 建立防御型专利组合／知识产权分享框架112

6.5 基于知识产权的金融服务115

6.6 小结120

第7章 研究结论与启示122

7.1 主要研究结论122

7.2 理论贡献与实践启示124

7.2.1 理论贡献124

7.2.2 实践启示125

7.3 研究局限与未来研究展望126

参考文献127

附录141