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第一章 导论1

第一节 选题说明1

一、选题背景1

二、选题意义3

第二节 现有研究4

一、境外文献4

二、境内文献5

第三节 研究思路与结构安排8

一、研究思路8

二、研究架构9

第二章 金融衍生品市场与内幕交易10

第一节 金融衍生品市场概述10

一、衍生产品的合同属性10

二、金融衍生品的内涵13

三、国际金融衍生品市场蓬勃发展17

第二节 我国金融衍生品市场仍在初期发展阶段18

一、场内金融衍生品市场的品种太少21

二、场外金融衍生品市场的规模仍小24

三、规制金融衍生品市场的法制现况35

第三节 金融衍生品市场内幕交易的多样化途径38

一、金融衍生品内幕交易38

二、跨市场内幕交易41

第四节 本章小结47

一、金融衍生品市场发展迟缓，与我国实体经济地位无法匹配47

二、金融衍生品市场的法制建设不足48

三、金融衍生品内幕交易无论是在场内或场外市场都有既存案例48

四、提出问题48

第三章 我国金融衍生品内幕交易法制的问题与解决50

第一节 “光大乌龙指”案凸显我国现行法制的难题50

一、我国金融市场立法与内幕交易规范51

二、“光大乌龙指”案的事实与证监会的认定55

三、“光大乌龙指”案的法院判决59

四、争议反映法制的不完善64

第二节 境外金融衍生品内幕交易法制的观察69

一、统合模式：欧盟《反市场滥用指令》69

二、统合模式：日本《金融商品交易法》77

三、分立模式：美国法制83

四、分立模式：我国台湾地区相关规定105

五、境外法制的借鉴112

第三节 建构我国金融衍生品内幕交易法制的思路117

一、现行部门法调整范畴的问题118

二、证券衍生品受双重管辖造成的问题120

三、按市场特征划分证券法与期货法122

四、内幕交易法制度也应有差异化的安排129

第四节 本章小结130

第四章 金融衍生品内幕交易归责基础的探寻133

第一节 不宜直接适用传统证券内幕交易理论134

一、禁止证券内幕交易的背景分析134

二、援用传统证券内幕交易归责理论的困境140

三、金融衍生品内幕交易的归责应有其独特性147

第二节 无权取用内幕信息权益才是归责基础153

一、内幕交易未必影响市场健全与投资者信心154

二、不宜从主观视角探讨内幕交易造成的不公平164

三、“客观的公平”建构归责基础：无权取用信息财产权益167

第三节 归责基础对内幕交易法制建设的指引172

一、规范目的：合理分配信息权益以求公平173

二、规范途径：掌握信息内涵建构内幕交易法制177

第四节 本章小结185

第五章 我国金融衍生品内幕交易的构成与分析187

第一节 以内幕信息为建构的核心主轴187

一、明辨未来《期货法》调整范畴为前提187

二、采取“信息关联性”模式界定内幕交易法制189

第二节 我国金融衍生品内幕交易的构成与豁免191

一、规范目的：公平合理的分配信息权益191

二、规范行为：内幕交易193

三、规范主体：任何人皆是行为主体194

四、内幕信息：影响市场价格评估的未公开信息197

五、证券衍生品的跨市场内幕交易200

六、责任的豁免与避免滥用205

七、本书主张的落实困难与解释功用214

第三节 对《期货交易管理条例》的评析218

一、我国现有制度以内部人为规范核心218

二、现行法的规制路径221

三、界定内幕信息的路径正确222

四、主体的界定初步落实信息财产权益的观点224

五、欠缺内幕交易责任的豁免规定230

第四节 跨市场内幕交易（“光大乌龙指”）案件的分析231

一、“光大乌龙指”案的事实精炼232

二、卖出ETF份额不成立证券内幕交易233

三、卖空股指期货不成立期货内幕交易239

第五节 本章小结246

第六章 结论249

第一节 本书的主要观点249

第二节 本书的创新点252

参考文献254

后记277