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序言1

导论1

目录1

第一章　跨国公司R D全球化：背景与趋势16

第一节　R D的概念与跨国公司R D全球化16

表、图索引21

表1-1　跨国公司R D全球化的内容与形式21

表21

第二节　跨国公司R D全球化的背景分析21

表1-3　世界部分地区间合作发明专利的趋势26

表1-2　世界部分地区间学者合作发表论文的发展趋势26

现状与趋势31

第三节　跨国公司R D全球化的发展历程、31

图33

图1-1　美国跨国公司的海外R D投资增长轨迹33

表1-4　日本跨国公司的R D全球化进程34

企业所占比重35

图1-2　OECD部分国家制造业R D支出中外国35

表1-5　1993年部分跨国公司海外R D所占比重35

（按来源国别划分）39

（按接收国别划分）39

表1-6　美国跨国公司的海外R D投资39

表1-7　外国企业在美国的R D投资39

图1-3　1998年外国企业在美国的R D机构分布情况40

表1-8　1997年美国制造业各行业R D全球化程度40

表1-9　美国跨国公司在新兴国家的R D投资43

图1-4　欧盟与美、日企业间的战略技术联盟44

小结45

理论及其新发展47

第一节　跨国公司R D全球化投资动机47

第二章　跨国公司R D全球化投资动机分析47

图2-1　战略性投资博弈模型59

第二节　跨国公司R D投资集中化与分散64

化动机分析64

实证研究74

第三节　跨国公司海外R D投资动机的若干74

表2-1　外国企业在美国的R D投资动机75

表2-2　芬兰跨国公司海外R D投资动机78

表2-3 日本跨国公司在美国R D投资的动机80

图2-2　跨国公司在中国设立R D机构的动机82

第四节　跨国公司在发展中东道国R D投资83

模式选择——一个基于投资动机的博弈83

模型分析83

图2-3　跨国公司基础型R D投资与应用型89

R D投资选择89

图2-4　跨国公司创新型R D投资与保护型91

R D投资选择91

小结95

第三章　跨国公司R D全球化的区位模式选择97

第一节　跨国公司海外R D投资的全球区位特征98

图3-1　全球R D直接投资的“大三角”布局99

图3-2　1997年美国跨国公司海外R D机构全球区位100

布局100

图3-3　1999年外国企业在美国R D机构的101

来源国结构101

表3-1 日本跨国公司海外R D投资区位分布102

表3-2　跨国公司在印度的主要R D中心与105

合资R D机构105

第二节　跨国公司海外R D投资的区位决定因素106

图3-4　46家主要跨国公司销售国际化与R D109

国际化趋势比较109

表3-3 日本企业在欧洲设立R D机构与生产112

基地的行业比较112

第三节　跨国公司海外R D投资的全球区位117

模式选择117

表3-4　跨国公司R D投资全球区位模式125

第四节　跨国公司在东道国内部R D投资的126

区位模式选择126

图3-5　外资R D机构在美国的区位分布131

小结132

第四章　跨国公司R D全球化的组织管理134

第一节　跨国公司R D组织管理的研究进展134

结构类型136

表4-1　20世纪70年代欧美跨国公司的R D组织136

第二节　跨国公司全球化R D组织概念139

图4-1 日本钢铁公司的母国集权型R D组织体系140

图4-2 日产汽车的全球集权型R D组织结构142

图4-3　壳牌公司的多国分权型R D组织结构144

图4-4　戴姆勒-奔驰公司的核心型R D组织模式145

图4-5　全球集权型R D与核心型R D组织模式比较146

图4-6　迅达公司基于竞争能力的网络型R D组织体系149

图4-7　跨国公司R D组织概念演进150

第三节　跨国公司全球化R D组织模式选择152

图4-8　R D全球化与R D本土化156

图4-9　内部化R D与寻求外部R D资源157

图4-10　统一协调与海外R D机构自主决策158

图4-11　面对面交流与现代信息技术应用159

图4-12　通过协调平衡达到组织成本最小化161

第四节　跨国公司全球化R D组织的发展趋势162

第五节　案例研究：著名跨国公司的全球166

R D组织体系166

图4-13　HP公司的全球R D机构分布图167

图4-14　IBM公司的全球R D组织体系170

结构分布172

图4-15　戴姆勒-奔驰公司国际R D、生产组织172

图4-16　Canon公司全球R D组织结构图174

小结175

图4-17　西门子R D机构全球布局175

战略特征177

第一节　跨国公司与东道国企业R D投资的177

的技术创新177

第五章 跨国公司R D全球化与东道国企业177

表5-1　1997年全球R D支出最多的10大跨国公司179

表5-2　1996年美国工业R D投资中领先企业所占180

比重180

表5-3　美国跨国公司母公司与子公司R D支出比较182

表5-4　西方主要国家跨国公司获美国专利中海外子公司所占比例183

比较185

图5-1　OECD国家本国企业与外国企业R D投资强度185

表5-5　荷兰境内本国企业与外国企业R D投资倾向186

比较186

第二节　跨国公司R D投资对东道国企业技术187

创新的影响方式187

图5-2　技术转让模式的决定因素189

图5-3　跨国公司技术转让内容191

表5-6　1969～1995年世界大公司在美国注册的专利中来自国外的比重196

创新的影响渠道197

第三节　跨国公司R D投资对东道国企业技术197

表5-7　美国外资R D机构的主要集中区及其行业构成205

第四节　跨国公司R D投资方式及对东道国206

企业的影响206

设立方式207

表5-8　20世纪70年代美国跨国公司海外R D机构207

表5-9　R D投入强度与企业并购活动的关系210

图5-4　部分行业跨国公司R D国际战略联盟215

表5-10　跨国公司与印度研究机构的R D合作220

第五节　案例研究：微软在华R D投资对我国软件企业技术创新的影响220

表5-11　微软亚洲研究院与中国高校的主要合作项目227

小结235

第六章　跨国公司R D全球化与国际产业转移237

第一节　国际产业转移中的技术因素237

表6-1　技术革命、产业革命和国际产业转移239

表6-2　产业技术进步的类型与途径243

图6-1　产业技术进步与产业结构调整示意图244

第二节　行业技术优势与跨国公司R D全球化247

表6-3　欧美主要国家企业RCA与行业RTA的回归250

结果250

表6-4　1969～1995年西方主要国家各行业显性技术优势251

表6-5　1969～1995年西方主要国家各行业大型跨国252

公司R D全球化程度252

第三节　跨国公司R D全球化与国际产业转移的254

内在机理254

第四节　案例研究之一：跨国公司R D全球化与256

东亚地区的产业结构调整256

图6-2　东亚各国产业技术发展的雁形模式258

图6-3 日本大藏省绘制的东亚地区的雁形发展模式259

表6-6　美国跨国公司在东亚新兴经济体的R D投资261

表6-7　东亚国家（地区）经济增长的要素贡献率及265

与主要发达国家的比较265

与我国手机制造业的技术创新之路268

第五节　案例研究之二：跨国公司在华R D投资268

表6-8　摩托罗拉在我国的主要R D机构269

小结280

第七章　跨国公司R D全球化与国家创新系统281

第一节　国家创新系统概念与分析框架282

系统的影响289

第二节　跨国公司海外R D投资对母国创新289

第三节　跨国公司R D全球化对东道国创新293

系统的影响293

第四节　案例研究：跨国公司R D全球化对298

瑞典的影响298

投资所占比重299

表7-1　1965～1990年瑞典制造业跨国公司海外R D299

小结301

第八章　应对跨国公司R D全球化的政策设计303

第一节　经济全球化下的跨国公司政策及其发展303

表8-1　1991～2001年世界各国FDI政策的变化情况306

第二节　跨国公司R D全球化下的国家309

创新政策设计309

第三节　应对跨国公司R D全球化政策315

的国际比较315

小结322

第九章　中国的对策研究324

第一节　跨国公司在华R D投资的概况325

表9-1　跨国公司在华R D机构成立时间分布情况328

图9-1　跨国公司在华R D机构的投资方式333

图9-2　跨国公司在华R D投资的行业特征334

图9-3　跨国公司在华R D投资的来源地特征335

图9-4　跨国公司在华R D投资的地域特征336

图9-5　跨国公司在华R D投资的组织结构338

第二节　跨国公司R D投资对我国技术339

创新的影响339

第三节　跨国公司在华R D投资的障碍分析349

第四节　我国应对跨国公司R D全球化354

的战略选择354

小结362

附录：跨国公司在华主要R D机构364

主要参考文献380

后记399