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第1章　证券投资概述1

1.1　投资与证券投资1

目录1

1.1.1　投资的内涵2

1.1.2　证券投资的内涵3

1.1.3　证券投资与实物投资4

1.1.4　投机与证券投机5

1.2　证券投资的产生与发展6

1.2.1 证券投资的产生与发展6

1.2.2　现代证券投资的特点7

1.2.3 中国证券投资的发展7

1.3.1　证券投资学的基本内容10

1.3　证券投资学研究的基本内容和方法10

13.2　证券投资学是一门综合性应用学科11

1.3.3　证券投资学的研究方法…………………………………………………1l1.4　本章小结12

1.5　复习思考题12

第2章　股票13

2.1　股票及其基本特征13

2.1.1　股票概述13

2.1.2　股票的类型15

2.2　股票的价值分析18

2.2.1 影响股票价格的因素18

2.2.2　股票的价格决定23

2.3　我国现行的股票类型26

2.4　本章小结27

2.5　复习思考题28

第3章 债券29

3.1　债券及其基本特征29

3.1.1　债券的定义29

3.1.2　债券的票面要素30

3.1.3　债券的特征31

3.1.4　债券的分类32

3.2　债券的价值分析35

3.2.1 影响债券定价的因素35

3.2.2　收益曲线与利率的期限结构36

3.2.3　债券的基本价值评估39

3.3　本章小结41

3.4　复习思考题42

第4章　证券投资基金43

4.1　证券投资基金概述43

4.1.1　证券投资基金的概念43

4.1.2　证券投资基金的分类45

4.1.3　其他分类46

4.1.4　交易所交易基金47

4.2　证券投资基金当事人47

4.2.1　基金管理人48

4.2.2　托管人49

4.2.3　基金持有人50

4.2.4　证券投资基金当事人之间的关系50

4.3.2　影响基金价值的主要因素51

4.3　证券投资基金的费用和价格决定51

4.3.1　证券投资基金的费用51

4.3.3　证券投资基金的价格决定53

4.4　本章小结54

4.5　复习思考题54

第5章金　融衍生工具55

5.1　金融衍生工具概述55

5.1.1　金融衍生工具的概念和特征55

5.1.2　金融衍生工具的种类56

5.1.3　金融衍生工具的产生与发展趋势58

5.2　金融期货及其价值分析60

5.2.1 金融期货的定义和特征60

5.2.2　金融期货的种类61

5.2.3　金融期货的基本功能62

5.2.4　期货交易规则65

5.2.5　金融期货的理论价格及其影响因素68

5.3　金融期权及其价值分析69

5.3.1　金融期权交易概述69

5.3.2　金融期权的理论价格及其影响因素71

5.4　其他衍生工具及其价值分析73

5.4.1　金融互换概述73

5.4.2　金融互换的交易机制75

5.5　本章小结81

5.6　复习思考题81

6.1.2　证券市场特征83

6.1.1　证券市场的概念83

第6章　证券市场83

6.1　证券市场概述83

6.1.3　证券市场分类84

6.1.4　证券市场功能85

6.2　证券发行市场87

6.2.1 证券发行市场及其特点87

6.2.2　证券发行市场的功能88

6.2.3　证券发行市场的结构88

6.2.4　证券发行的方式90

6.2.5　证券承销方式90

6.3.2　证券流通市场的功能91

6.3.1　证券流通市场的概念91

6.3　证券流通市场91

6.3.3　证券流通市场的构成92

6.4　股票价格指数95

6.4.1　股票价格指数概述95

6.4.2　股票价格指数的计算97

6.4.3　境外几种主要股票价格指数99

6.4.4 国内著名的股价指数102

6.5　证券市场监管106

6.5.1　证券市场监管的概念及意义106

6.5.2　证券市场监管的模式107

6.5.3　证券市场监管的内容109

6.5.4　我国的证券市场监管112

6.7　复习思考题113

6.6　本章小结113

第7章　证券交易114

7.1　证券交易程序114

7.1.1 开户115

7.1.2　委托买卖115

7.1.3　竞价与成交118

7.1.4　清算与交割119

7.1.5　过户121

7.2　证券交易方式121

7.3　复习思考题124

8.1.1　证券投资收益概述125

第8章　证券投资收益和风险125

8.1　证券投资收益125

8.1.2　证券投资收益的衡量128

8.2　证券投资风险132

8.2.1　证券投资风险概述132

8.2.2　证券投资风险的度量139

8.2.3　证券投资风险的防范144

8.3 收益和风险的关系146

8.4　本章小结148

8.5　复习思考题149

9.1　市场因素分析150

9.1.1　证券投资基本分析及市场因素分析概述150

第9章　证券投资基本分析150

9.1.2　宏观经济分析151

9.1.3　证券投资心理因素分析158

9.1.4　投资者分析161

9.1.5　证券市场管理环境分析162

9.1.6　市盈率分析162

9.2　行业因素分析164

9.2.1　行业的分类164

9.2.2　行业的一般特征分析165

9.2.3　政府、社会倾向及技术对行业影响的分析170

9.3　公司因素分析172

9.3.1 公司一般因素分析172

9.3.2　公司财务报表分析175

9.3.3　公司财务比率分析176

9.4　本章小结183

9.5　复习思考题183

第10章　证券投资技术分析（一）184

10.1 证券投资技术分析假设184

10.1.1　技术分析的三大假设184

10.1.2　技术分析的四大要素186

10.2　道氏理论187

10.3　K线理论188

10.3.1　K线的画法和主要形状188

10.3.2　单根K线的含义190

10.3.3　K线的组合形态190

10.3.4　应用K线理论应注意的问题193

10.4　切线理论194

10.4.1　趋势分析194

10.4.2　支撑线和压力线196

10.4.3　趋势线和轨道线199

10.4.4　黄金分割线和百分比线202

10.4.5　扇形原理、速度线和甘氏线203

10.4.6　应用切线理论应注意的问题206

10.5　看盘操盘技巧（一）206

10.6　复习思考题207

第11章　证券投资技术分析（二）209

11.1　形态理论209

11.1.1　价格移动规律和两种形态类型210

11.1.2　反转形态211

11.1.3　整理形态219

11.1.4　应用形态理论应注意的问题224

11.2　波浪理论224

11.2.1 波浪理论的主要原理及其应用224

11.2.2　波浪理论的缺陷227

11.3　量价关系理论228

11.3.1 量价关系总论228

11.3.2 由成交量研判股票行情231

11.3.3　成交量的警示作用232

11.3.4　成交量与股价趋势——葛兰碧九大法则232

11.3.5 涨跌停板制度下量价关系分析原则233

11.4.2　循环周期理论235

11.4　其他技术分析原理235

11.4.1　随机漫步理论235

11.4.3　相反理论237

11.5　看盘操盘技巧（二）240

11.6　复习思考题241

第12章　证券投资理论242

12.1 概述242

12.2　投资组合理论244

12.2.1 金融市场的风险和防范244

12.2.2　证券投资组合收益和风险的测定248

12.2.3　证券投资组合理论256

12.3.1 资本资产定价模型的假设259

12.3　资本资产定价模型259

12.3.2　分离理论260

12.3.3　资本市场线260

12.3.4　证券市场线262

12.4　因素模型265

12.4.1　单因素模型265

12.4.2　双因素模型和多因素模型267

12.5　套利定价理论268

12.5.1　套利的基本形式269

12.5.2　套利定价理论269

12.6　本章小结272

12.7　复习思考题272

参考文献273