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前言1

学习和考试建议1

一、学习和复习1

二、命题解析2

三、解题技巧4

第一章 证券经营机构的投资银行业务1

第一节 本章知识框架和复习提示1

一、复习提示1

二、知识线索图1

第二节 考点、难点讲解2

考点1投资银行业务概述2

考点2投资银行业务资格6

考点3投资银行业务的内部控制9

考点4投资银行业务的监管10

第三节 本章同步真题、习题13

一、单选题13

二、多选题14

三、判断题16

答案及解析17

第二章 股份有限公司概述20

第一节 本章知识框架和复习提示20

一、复习提示20

二、知识线索图20

第二节 考点、难点讲解22

考点1股份有限公司的设立22

考点2股份有限公司的股份和公司债券26

考点3股份有限公司的组织机构27

考点4上市公司组织机构的特别规定34

考点5股份有限公司的财务会计37

考点6股份有限公司的合并、分立、解散和清算38

第三节 本章同步真题、习题40

一、单选题40

二、多选题41

三、判断题43

答案及解析44

第三章 企业的股份制改组47

第一节 本章知识框架和复习提示47

一、复习提示47

二、知识线索图47

第二节 考点、难点讲解48

考点1企业股份制改组的目的、要求和程序48

考点2股份制改组的清产核资、产权界定、资产评估、报表审计和法律审查50

第三节 本章同步真题、习题55

一、单选题55

二、多选题56

三、判断题58

答案及解析59

第四章 公司融资62

第一节 本章知识框架和复习提示62

一、复习提示62

二、知识线索图62

第二节 考点、难点讲解63

考点1公司融资概述63

考点2公司融资成本64

考点3资本结构理论66

考点4公司融资方式选择68

第三节 本章同步真题、习题71

一、单选题71

二、多选题72

三、判断题74

答案及解析75

第五章 首次公开发行股票的准备和推荐核准程序78

第一节 本章知识框架和复习提示78

一、复习提示78

二、知识线索图78

第二节 考点、难点讲解79

考点1首次公开发行股票申请文件的准备79

考点2首次公开发行股票的条件、辅导和推荐核准83

第三节 本章同步真题、习题88

一、单选题88

二、多选题89

三、判断题90

答案及解析91

第六章 首次公开发行股票的操作94

第一节 本章知识框架和复习提示94

一、复习提示94

二、知识线索图94

第二节 考点、难点讲解95

考点1首次公开发行股票的估值和询价95

考点2首次公开发行股票的发行方式98

考点3发行准备、费用和后期工作101

考点4股票的上市保荐102

第三节 本章同步真题、习题103

一、单选题103

二、多选题105

三、判断题106

答案及解析107

第七章 首次公开发行股票的信息披露111

第一节 本章知识框架和复习提示111

一、复习提示111

二、知识线索图111

第二节 考点、难点讲解112

考点1信息披露概述112

考点2首次公开发行股票招股说明书及其摘要113

考点3股票发行公告115

考点4股票上市公告书115

第三节 本章同步真题、习题116

一、单选题116

二、多选题117

三、判断题119

答案及解析120

第八章 上市公司发行新股123

第一节 本章知识框架和复习提示123

一、复习提示123

二、知识线索图123

第二节 考点、难点讲解124

考点1上市公司发行新股的准备工作124

考点2上市公司发行新股的推荐核准程序128

考点3发行新股的发行方式和发行上市操作程序129

考点4与上市公司发行新股有关的信息披露132

第三节 本章同步真题、习题133

一、单选题133

二、多选题134

三、判断题136

答案及解析137

第九章 可转换公司债券及可交换公司债券的发行140

第一节 本章知识框架和复习提示140

一、复习提示140

二、知识线索图140

第二节 考点、难点讲解142

考点1上市公司发行可转换公司债券的准备工作142

考点2可转换公司债券发行的申报与核准146

考点3可转换公司债券的发行与上市148

考点4可转换公司债券的信息披露150

考点5上市公司股东发行可交换公司债券151

第三节 本章同步真题、习题152

一、单选题152

二、多选题153

三、判断题155

答案及解析156

第十章 债券的发行与承销160

第一节 本章知识框架和复习提示160

一、复习提示160

二、知识线索图161

第二节 考点、难点讲解162

考点1我国国债的发行与承销162

考点2我国金融债券的发行与承销164

考点3我国企业债券的发行与承销167

考点4公司债券的发行与承销169

考点5企业短期融资券的发行与承销172

考点6中期票据的发行与承销173

考点7证券公司债券的发行与承销173

考点8资产支持证券的发行与承销174

考点9国际开发机构人民币债券的发行与承销177

第三节 本章同步真题、习题178

一、单选题178

二、多选题180

三、判断题182

答案及解析182

第十一章 外资股的发行186

第一节 本章知识框架和复习提示186

一、复习提示186

二、知识线索图186

第二节 考点、难点讲解188

考点1境内上市外资股的发行188

考点2 H股的发行与上市189

考点3内地企业在香港创业板的发行与上市191

考点4境内上市公司所属企业境外上市192

考点5外资股招股说明书的制作193

考点6国际推介与分销194

第三节 本章同步真题、习题195

一、单选题195

二、多选题196

三、判断题198

答案及解析199

第十二章 公司收购与资产重组203

第一节 本章知识框架和复习提示203

一、复习提示203

二、知识线索图204

第二节 考点、难点讲解208

考点1公司收购概述208

考点2上市公司收购211

考点3上市公司重大资产重组215

考点4并购重组审核委员会工作规程217

考点5上市公司并购重组财务顾问业务219

考点6上市公司国有股和法人股向外商的转让222

考点7外国投资者对上市公司的战略投资223

考点8关于外国投资者并购境内企业的规定224

第三节 本章同步真题、习题227

一、单选题227

二、多选题229

三、判断题231

答案及解析232

全真模拟预测试卷235

全真模拟预测试卷（一）235

一、单选题235

二、多选题241

三、判断题249

答案及解析253

全真模拟预测试卷（二）266

一、单选题266

二、多选题272

三、判断题281

答案及解析285

全真模拟预测试卷（三）299

一、单选题299

二、多选题305

三、判断题313

答案及解析317

附录331

一、重要概念、术语速记331

二、重要公式汇总338

三、法律法规条目参考339