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一关于本书的选题1

二研究的范围1

前言1

三研究的意义2

四研究的方法4

第一章投资基金发展时序5

第一节基金类型的发展时序5

一封闭式基金的产生与发展先于开放式基金5

二封闭式基金向开放式基金转化的原因与条件7

第二节基金组织形态的发展时序11

一日本基金采用契约型组织形态的原因11

二美国基金采用公司型组织形态的原因12

一1929年以前，投资基金的投向是分散的14

二1929年以后，股票基金长期占据主导地位是股市繁荣发展的结果14

第三节基金品种的发展时序14

三货币基金的产生和发展是金融市场发展和金融政策转变的结果15

四债券基金以其自身优势占据基金市场的一席之地17

第二章投资基金规模18

第一节基金规模与经济增长18

一美日等国基金规模与GDP的关系18

二原因分析20

第二节基金规模与金融业发展22

一理论分析22

二美日个人金融资产构成与基金规模相关性分析26

三投资基金规模与其他金融资产的相关性分析30

第三节基金规模与证券市场37

一理论分析37

二美日基金规模与证券市场市值、交易量及股指的相关性分析38

一美国基金投资者结构和资金来源结构45

第三章投资基金结构45

第一节美国基金投资者结构和资金来源结构45

二美国基金投资者结构与资金来源结构分析47

第二节投资基金品种结构49

一美国投资基金品种结构的演变及特点49

二日本投资基金品种结构的演变及特点52

第三节投资基金品种结构原因分析56

一美国基金品种结构形成原因56

二日本基金品种结构形成原因60

第四章投资基金监管65

第一节投资基金监管的必要性65

一基金投资者自身无法防范基金管理人的道德风险66

二市场机制在减少基金管理人道德风险中存在局限性67

三基金内部投机制对基金管理道德风险的制约不足68

一基金托管人70

第二节投资基金监管主体70

二基金业自律机构71

三政府监管部门73

第三节投资基金运作监管75

一对投资基金运用的监管75

二对基金关联交易的监管77

三对基金信息披露的监管79

四对基金投资运作的检查80

第四节基金管理机构监管82

一对基金管理公司的监管82

二对基金托管机构的监管84

第五章我国投资基金的合理定位与发展原则86

第一节我国投资基金发展状况与特点86

一1997年10月前投资基金发展状况与特点86

二1997掉10月后投资基金发展状况与特点88

三证券投资基金法规与监管框架107

第二节投资基金的合理定位118

一证券投资基金的基本职能118

二正确认识投资基金的作用129

第三节我国投资基金发展的基本原则134

一合理运用基金资产，提高基金业绩原则134

二遵循国际惯例原则135

三与我国国情相适应原则136

第六章节甸投资基金发展的目标模式138

第一节我国投资基金发展的时序模式138

一我国为何优先发展封闭式基金138

二我国封闭式基金向开发式基金转化的条件139

第二节我国投资基金发展的品种结构模式141

三我国投资基金组织形态的选择141

一股票基金作为基金发展的主导品种142

三积极推进债券基金试点143

三基金品种设计的其他可行选择144

第三节我国投资基金发展的规模模式148

一影响我国基金发展规模的因素148

二我国基金发展规模分析149

第四节我国投资基金的监管模式150

一建立和健全基金运作的动态监管体系151

二建立和完善对基金管理人的监近制度153

三完善基金信息披露制度153

四完善基金外部审计监管制度154

五完善基金管理公司内部监管155

第一节投资基金与证券市场的稳定发展基本同步156

一证券市场决定基金发展的空间和容量156

第七章投资基金发展的特征156

三稳定的证券市场决定基金的投资收益水平157

第二节证券市场成熟度是基金扩大规模和发展功能最重要的前提条件157

一证券市场的成熟度对基金规模扩大的影响158

二证券市场决定基金运作环境159

二基金发挥稳定股市的作用是以证券市场成熟为前提的160

第三节证券市场成熟度是封闭式基金向开放式基金转化的最重要前提条件162

第四节融资制度和基金品种收益水平决定一国主导基金品种164

一美国的直接金融制度有利于美国基金规模的扩大164

二不同投资品的收益率是基金品种结构变化的根本原因165

第五节机构投资者和机构资金旬投资基金稳定发展最根本的保证167

一美国养老金市场极大地促进了基金业的发展，虽基金规模得以扩大的主要资金来源167

二保险资金我扭味道菩萨大量流入基金，是基金规模迅速扩大的另一重要原因168

三个人通过机构进行投资的比例明显上升，导致机构投资者在基金中的比重上升168

一基金立法问题170

第八章我国投资基金发展中需要探讨的若干问题170

第一节目前我国证券投资基金的问题170

二基金设立问题：由“审批制”逐步走向“注册制”173

三基金运作及监管问题174

四基金管理公司法人治理结构问题177

第二节中外合资基金管理公司问题194

一合资基金管理公司的组建形式问题195

二外资机构的资格问题196

三合资管理公司的业务范围和监管面临的问题197

第三节产业投资基金问题198

一产业投资基金的实质198

二遵循国际惯例和我国国情发展产业投资基金199

三对我国发展产业投资基金的思考201

主要参考文献202

后记205