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前言1

第一章 概论4

第一节 证券公司概述4

第二节 证券公司的设立与业务范围18

第三节 我国证券商现状及发展趋势30

第二章 证券公司代理发行业务39

第一节 证券公司与证券发行39

第二节 代理发行证券的审查52

第三节 代理发行证券的决策69

第四节 代理发行的运作79

第五节 证券公司代理发行新股方式86

第六节 股票发行与上市的辅导期制度98

第一节 证券公司自营买卖业务102

第三章 证券公司证券交易业务102

第二节 证券公司代理买卖业务113

第三节 证券交易过程中法律关系及纠纷的处理146

第四章 证券公司的证券交易方式157

第一节 现货交易与信用交易158

第二节 回购交易170

第三节 期货交易179

第五章 证券公司的国际业务195

第一节 我国证券市场国际化模式的选择196

第二节 人民币特种股票业务205

第三节 存券凭证（DR）218

第六章 证券公司的其他业务233

第一节 投资管理234

第二节 项目融资249

第三节 兼并与收购257

第一节 证券公司会计概述271

第六章 证券公司会计的核算、检查与分析271

第二节 货币资金和结算业务的核算277

第三节 证券公司代理发行业务的核算289

第四节 证券公司证券交易业务的核算293

第五节 证券公司其他业务的核算307

第六节 证券公司的会计检查与分析315

第八章 证券公司的财务管理321

第一节 证券公司财务管理概述321

第二节 证券公司的资金管理326

第三节 证券公司固定资产的管理331

第四节 证券公司的损益管理343

第五节 证券公司的财务报表与财务评价354

第六节 建立独立的、统一的证券企业财会制度367

第一节 证券公司风险概述373

第九章 证券公司的风险管理373

第二节 证券公司风险的管理与防范384

第三节 构建中国证券公司（业）保险制度398

第四节 证券公司的信用评级制度405

第十章 证券公司的监督与管理418

第一节 证券市场监管的体制418

第二节 证券公司的监管机构423

第三节 证券公司的资格审查与管理432

第四节 证券公司的行为管理442

第五节 对证券公司的监督与惩戒451

第十一章 证券公司的自我管理461

第一节 证券公司的组织结构管理与制度管理462

第二节 证券公司的人事管理475

第三节 证券公司的日常管理489

附录一：主要参考法规500

附录二：主要参考书目502