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绪论1

第一章 证券市场概述5

考点网络图5

考纲要求6

考点知识清单7

考点1 证券的含义及形式7

考点2 有价证券的定义、分类及特征7

考点3 证券市场的特征、结构及基本功能8

考点4 证券市场参与者9

考点5 证券市场产生的原因11

考点6 证券市场的发展阶段11

考点7 国际证券市场的发展现状与趋势12

考点8 中国证券市场发展史13

考点9 中国证券市场的对外开放14

考点10 《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》的内容16

经典考题链接16

权威预测题19

参考答案及详解22

第二章 股票25

考点网络图25

考纲要求26

考点知识清单26

考点1 股票的定义、性质、特征和分类方法26

考点2 与股票相关的部分概念28

考点3 股票的价值29

考点4 股票的价格29

考点5 影响股票变动的基本因素30

考点6 影响股价变化的其他因素31

考点7 普通股票股东的权利和义务32

考点8 优先股票的含义、特征及分类33

考点9 公司利润分配顺序、股利分配原则和剩余资产分配顺序34

考点10 我国的股票按投资主体的性质分类35

考点11 我国的股票按流通受限与否分类35

考点12 我国的股权分置改革37

经典考题链接37

权威预测题41

参考答案及详解45

第三章 债券49

考点网络图49

考纲要求50

考点知识清单51

考点1 债券的相关知识51

考点2 债券的分类52

考点3 债券与股票的比较53

考点4 政府债券的定义、性质和特征54

考点5 国债的分类54

考点6 我国的国债56

考点7 地方政府债券57

考点8 金融债券58

考点9 公司债券的定义及分类59

考点10 我国的企业债券59

考点11 我国的公司债券60

考点12 国际债券的定义及特征61

考点13 国际债券的分类62

考点14 亚洲债券市场和我国的国际债券63

经典考题链接64

权威预测题67

参考答案及详解70

第四章 证券投资基金75

考点网络图75

考纲要求76

考点知识清单76

考点1 证券投资基金的定义、特点及与股票、债券的区别76

考点2 我国证券投资基金业的发展概况及基金的作用77

考点3 证券投资基金的分类77

考点4 证券投资基金份额持有人的权利和义务81

考点5 证券投资基金管理人82

考点6 证券投资基金托管人84

考点7 证券投资基金当事人的关系85

考点8 证券投资基金的费用85

考点9 基金资产净值的含义87

考点10 基金资产估值87

考点11 证券投资基金的收入来源及利润分配88

考点12 证券投资基金的投资风险88

考点13 基金的信息披露89

考点14 证券投资基金的投资90

经典考题链接91

权威预测题95

参考答案及详解99

第五章 金融衍生工具104

考点网络图104

考纲要求104

考点知识清单105

考点1 金融衍生工具的概念、特征及伴随的风险105

考点2 金融衍生工具的分类106

考点3 金融衍生工具产生和发展的原因108

考点4 现货交易、远期交易与期货交易108

考点5 金融远期合约与远期合约市场108

考点6 金融期货与金融期货合约的含义110

考点7 金融期货交易与金融现货交易及普通远期交易的区别110

考点8 金融期货的主要交易制度110

考点9 金融期货的种类111

考点10 金融期货的基本功能114

考点11 金融互换交易116

考点12 金融期权的定义和特征117

考点13 金融期权的分类118

考点14 金融期权的基本功能119

考点15 权证的含义、分类及要素119

考点16 权证的发行、上市与交易121

考点17 可转换债券的定义、特征、要素及附权证的可分离公司债券121

考点18 存托凭证的含义123

考点19 存托凭证的优点及我国发行的存托凭证123

考点20 美国存托凭证的中介机构及种类124

考点21 资产证券化与证券化产品125

考点22 资产证券化的流程与结构126

考点23 美国次级贷款及相关证券化产品危机126

考点24 中国资产证券化的发展127

考点25 结构化金融衍生产品127

经典考题链接128

权威预测题131

参考答案及详解135

第六章 证券市场运行140

考点网络图140

考纲要求141

考点知识清单142

考点1 证券发行市场和证券交易市场的概念及两者的关系142

考点2 证券发行市场的作用及构成142

考点3 证券发行的分类143

考点4 证券发行制度143

考点5 我国的证券发行制度144

考点6 证券承销制度145

考点7 股票发行的类型146

考点8 股票发行的条件147

考点9 我国股票的发行方式150

考点10 股票发行价格150

考点11 我国公司债券的发行管理及发行条件150

考点12 债券的发行方式和发行价格151

考点13 证券交易所的定义、特征与职能152

考点14 证券交易所的组织形式153

考点15 我国证券交易所市场的层次结构154

考点16 我国证券市场的上市制度155

考点17 证券的交易原则和交易规则156

考点18 场外交易市场的定义、特征和功能158

考点19 我国的场外交易市场159

考点20 股价指数的编制步骤和方法160

考点21 股价平均数和股票价格指数的概念及功能161

考点22 我国主要的股票价格指数161

考点23 我国主要的债券指数167

考点24 我国主要的基金指数168

考点25 国际主要股票市场及其价格指数169

考点26 证券投资收益的概念170

考点27 股票收益和债券收益170

考点28 证券投资风险的含义170

考点29 证券投资的系统风险170

考点30 证券投资的非系统风险172

考点31 收益与风险的关系173

经典考题链接173

权威预测题176

参考答案及详解181

第七章 证券中介机构187

考点网络图187

考纲要求188

考点知识清单188

考点1 证券公司的定义188

考点2 我国证券公司的发展历程188

考点3 证券公司的设立189

考点4 证券公司的行政审批程序以及重要事项变更审批要求189

考点5 证券公司分支机构的设立190

考点6 证券公司监管制度192

考点7 证券公司的证券经纪业务194

考点8 证券投资咨询业务及与证券交易、证券投资活动有关的顾问业务194

考点9 证券自营业务195

考点10 证券资产管理业务195

考点11 融资融券业务196

考点12 证券公司的中间介绍（IB）业务196

考点13 证券公司的治理机构197

考点14 证券公司的内部控制199

考点15 证券公司内部控制的主要内容199

考点16 证券公司风险控制指标管理201

考点17 证券服务机构的类别204

考点18 证券服务机构的法律责任和市场准入204

经典考题链接205

权威预测题208

参考答案及详解213

第八章 证券市场法律制度与监督管理219

考点网络图219

考纲要求219

考点知识清单220

考点1 证券市场法律、法规的层次220

考点2 《中华人民共和国证券法》221

考点3 《中华人民共和国公司法》221

考点4 《中华人民共和国证券投资基金法》222

考点5 《中华人民共和国刑法》对证券犯罪的规定222

考点6 《中华人民共和国反洗钱法》223

考点7 《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》223

考点8 《证券发行与承销管理办法》224

考点9 《上市公司信息披露管理办法》224

考点10 《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》224

考点11 《证券公司融资融券业务试点管理办法》225

考点12 《证券市场禁入规定》227

考点13 证券市场监管的意义、原则、目标及手段227

考点14 我国证券市场的监管体系和自律管理体系228

考点15 对证券发行及上市的监管229

考点16 对证券交易市场的监管230

考点17 对上市公司的监管232

考点18 对证券经营机构的监管233

考点19 证券投资者保护基金233

考点20 证券投资者保护基金公司234

考点21 证券市场的自律管理机构235

考点22 证券交易所的自律管理235

考点23 中国证券业协会的自律管理237

考点24 证券业从业人员的资格管理238

考点25 证券业从业人员诚信信息管理239

考点26 证券登记结算公司的自律管理240

考点27 证券业从业人员执业行为准则241

经典考题链接244

权威预测题247

参考答案及详解252