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1.中国证监会介绍1

1.1 管理层4

1.2 国际顾问委员会5

1.3 经费来源6

1.4 人力资源6

1.5 法定监管职责6

1.6 法定监管措施7

1.7 证券监管架构9

2.2009年中国资本市场概览11

2.1 股票发行13

2.2 股票市场交易15

2.3 交易所债券市场交易17

2.4 权证交易18

2.5 商品期货市场交易18

2.6 机构投资者19

2.7 中介服务机构20

3.2009年重大监管政策和措施23

3.1 积极应对国际金融危机，支持经济平稳较快发展25

3.2 加强市场基础建设，培育和完善市场化运行机制29

3.3 平稳推出创业板，支持创新型国家建设31

3.4 强化常规监管，促进市场主体规范发展33

3.5 强化期货市场基础建设，稳步发展期货市场37

3.6 全面推进依法行政，市场法治取得新进展39

4.对外开放与跨境监管合作41

4.1 加入世界贸易组织证券业承诺的实施情况43

4.2 主动实施的对外开放政策措施44

4.3 与港澳台证券市场的合作与联系45

4.4 国际交流与跨境监管合作46

附录49

附录1 2009年中国证券市场大事记51

1.1 中国证监会颁布的部门规章51

1.2 中国证监会颁布的重要规范性文件51

1.3 中国证券市场重要发展事件52

附录2 主要证券监管制度53

2.1 证券法律框架53

2.2 证券发行及上市监管制度54

2.3 证券交易结算及市场监管制度61

2.4 上市公司监管制度63

2.5 证券公司监管制度67

2.6 基金监管制度70

2.7 期货市场与期货业监管制度74

2.8 会计和财务信息披露监管制度77

2.9 审计和资产评估监管制度78

2.10 证券执法制度79

附录3 自律机构简介82

3.1 上海证券交易所82

3.2 深圳证券交易所82

3.3 中国金融期货交易所83

3.4 上海期货交易所83

3.5 大连商品交易所83

3.6 郑州商品交易所84

3.7 中国证券业协会84

3.8 中国期货业协会84

3.9 中国证券登记结算有限责任公司85

3.10 中国证券投资者保护基金有限责任公司85

3.11 中国期货保证金监控中心有限责任公司86

附表87

附表1 中国证券市场的主要统计数据（1999～2009年）89

附表2 外资参股证券公司一览表90

附表3 外资参股基金管理公司一览表90

附表4 外资参股期货公司一览表91

附表5 合格境外机构投资者一览表91

附表6 合格境外机构投资者托管行一览表94

附表7 设立驻华代表处的境外交易所一览表94

附表8 在香港特别行政区设立分支机构的内地证券公司一览表94

附表9 在香港特别行政区设立分支机构的内地基金管理公司一览表94

附表10 在香港特别行政区设立分支机构的内地期货公司一览表95

附表11 双边监管合作谅解备忘录一览表95

联系方式97

后记99