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第一章 证券市场的形成和发展1

第一节 证券市场的形成1

一、股份公司的出现1

二、股份制发展了信用制度5

三、证券市场的形成8

第二节 证券市场的发展9

一、银行资本的介入9

二、世界经济大危机期间证券市场的大衰落12

三、证券市场机制的变革13

四、证券市场的新特点15

第三节 我国证券市场的建立21

一、中国证券市场的历史考查21

二、我国新时期的证券市场25

第二章 证券市场的构成和作用31

第一节 证券市场的概念31

第二节 证券市场的结构32

一、发行市场与流通市场32

二、有形市场与无形市场36

三、证券市场的参与结构37

一、证券市场是筹措、开辟、聚集资金的重要渠道41

第三节 证券市场的作用41

二、证券市场为投资者提供了良好的投资场所43

三、证券市场可引导社会资金的合理配置和流向43

四、证券市场是银行调剂资金及中央银行实行宏观金融调控的重要场所45

五、证券市场能促使企业提高经济效益，加快现代企业制度的建立和完善46

第三章 证券的性质和种类48

第一节 证券的概念48

一、证券的概念48

二、证券的特征50

一、证券是信用商品的价值符号52

第二节 证券的本质52

二、证券的社会属性53

第三节 债券的种类55

一、债券的概念与特征55

二、债券的种类58

三、国债融资的经济作用65

第四节 股票的种类68

一、股票的概念与特征68

二、股票的种类71

第五节 股票与债券的异同77

第四章 证券机构79

第一节 证券交易所79

一、证券交易所的职能和功能80

二、证券交易所的组织形式82

三、证券交易所的会员85

四、证券交易所的上市制度87

五、证券交易所交易的成交原则与竞价方式89

六、我国证券交易所的组织94

第二节 证券商和证券经营机构96

一、证券商的类别96

二、证券商资格的规定97

三、证券经营机构的设立98

四、证券商的业务101

第三节 证券投资机构和投资基金106

一、投资基金的起源106

二、证券投资机构和投资基金的特征108

三、投资基金的种类110

四、投资基金的三大功能118

五、武汉基金介绍122

第五章 股票的发行124

第一节 股票发行的条件和程序124

一、股票的初次发行124

三、股票发行的程序126

二、新股的发行126

第二节 股票的发行方式129

一、股票的发行方式129

二、新股的发行方式133

第三节 我国发行股票的实际操作136

一、我国股票初次发行的方式136

二、我国在送、配股方面的实际操作137

第四节 股票的发行价格140

一、股票的票面价值、帐面价值和市值140

二、股票的发行价格141

一、上市条件和审批143

第六章 股票的流通143

第一节 股票上市的条件和审批143

二、股票上市的暂停和终止144

第二节 股票买卖的程序和费用145

一、股份转让145

二、股票买卖的一般程序146

三、股票买卖的费用153

第三节 股票价格和股票价格指数154

一、传统股价理论154

二、影响股价的主要因素156

三、股票价格指数162

四、世界几种主要股价指数167

五、我国股票市场股价指数173

第四节 股票的交易方式175

一、现货交易175

二、期货交易176

三、信用交易177

四、期权交易180

五、股票指数期货交易185

第五节 股票的场外交易形式187

一、中国证券自动报价系统（STAQ）189

二、全国电子交易系统（NETS）190

第七章 债券的发行与流通192

第一节 债券的发行方式和承销方式192

一、私募发行192

二、公募发行193

三、承销方式194

第二节 债券的发行条件和程序194

一、发行公司债券的条件195

二、发行公司债券的程序195

一、发行额196

二、债券的期限196

第三节 债券发行的内容196

三、票面利率197

四、债券的付息方式198

五、发行价格199

六、偿还方式200

第四节 债券评级203

一、债券评级的原则205

二、债券评级的程序205

三、债券评级方法206

四、债券级别的划分与等级定义207

五、我国的资信评估机构208

第五节 国际债券的发行210

一、发行国际债券的程序210

二、关于申请评级的有关规定212

三、外国债券发行的有关规定212

四、欧洲债券的发行214

第六节 债券交易的方式和价格215

一、债券交易的方式215

二、债券收益率的计算方法216

三、债券转让价格的计算218

一、债券的价格变动219

二、债券到期时间的长短219

第七节 影响债券收益的主要因素219

三、利率变动220

四、资信程度220

第八章 证券投资技术分析222

第一节 技术分析概论222

一、技术分析与基本分析222

二、基本分析与技术分析的区别225

第二节 道氏理论226

一、股市的三种运动方式226

二、道氏理论的不足之处230

三、股市主要趋势运动形态的解释231

第三节 技术分析方法232

一、移动平均线232

二、价量配合分析法238

三、K线图法239

四、图形分析法242

五、相对强弱系数（RSI）245

六、OBV线分析法247

第九章 证券市场的管理250

第一节 证券市场管理概述250

一、证券市场管理的意义250

三、证券市场管理的原则251

二、证券市场管理的主要内容251

第二节 证券市场管理的模式253

一、集中立法型管理模式253

二、自我管理型管理模式257

三、中间型管理模式260

第三节 管理模式的比较分析261

一、评价261

二、成因262

第四节 我国证券市场管理模式的选择263

一、我国证券市场管理的特点263

三、我国证券市场管理机构264

二、我国证券市场管理模式264

四、证券业自律组织267

第五节 信息公开和法定禁止行为269

一、上市公司信息披露的管理269

二、禁止证券欺诈行为273

第六节 证券相关的专业机构的管理277

一、对会计师事务所的管理277

二、对资产评估机构的管理279

三、对从事证券法律业务的律师及律师事务所的管理282

四、对证券评级机构的管理284

附录《中华人民共和国公司法》285