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目录1

第1章 投资银行概论1

1.1 投资银行的定义2

1.2 投资银行的业务范围4

1.3 投资银行的发展沿革10

1.4 投资银行的展望15

1.5 全书导览16

第2章 电子金融25

2.1 电子金融的定义与特性25

2.2 电子银行26

2.3 在线投资银行38

2.4 网络投资理财51

2.5 结论56

第一篇 资金募集篇59

第3章 台湾承销业务59

3.1 承销商的角色和功能59

3.2 承销业务与承销方式62

3.3 承销作业程序72

3.4 二类股制度简介78

3.5 结论：承销业未来的趋势84

第4章 国际承销业务86

4.1 台湾承销制度与国际承销制度的比较87

4.2 ADR与GDR的发行与承销93

4.3 亚洲企业ADR与GDR发行承销市场现况97

4.4 海外债券及海外可转换公司债99

4.5 NASDAQ上市102

4.6 台湾企业赴海外发行有价证券的申请程序104

4.7 结论107

附录A 中国内地与香港的承销制度107

第5章 私募业务112

5.1 私募市场的发展112

5.2 投资银行的角色114

5.3 私下募集的优劣116

5.4 私募备忘录117

5.5 私下募集的种类118

5.6 结论121

附录A 台湾公司债私募发行规定暨作业流程122

第6章 创投事业与投资评估127

6.1 创业投资的基本介绍127

6.2 创业投资的经营形态130

6.3 创业投资的流程132

6.4 如何撰写投资计划评估报告137

6.5 创业投资案源分析142

6.6 台湾创投的未来发展143

6.7 结论146

第二篇 财务顾问篇151

第7章 企业评价151

7.1 现金流量贴现模型151

7.2 企业价值的关键决定因素155

7.3 多元化企业之评价159

7.4 网络公司之评价163

7.5 结论167

第8章 购并业务169

8.1 购并的基本概念169

8.2 购并的成本与利益176

8.3 购并的五大步骤177

8.4 投资银行在购并过程中所扮演的角色182

8.5 投资银行担任购并财务顾问的商机185

8.6 银行购并186

8.7 购并的抗拒191

8.8 结论194

第9章 融资收购195

9.1 融资收购的背景195

9.2 融资收购的类型196

9.3 投资银行在LBO里的角色198

9.4 融资收购的重要机制：过渡性贷款199

9.5 融资收购的资金来源201

9.6 融资收购在台湾的可行性204

9.7 结论205

附录A 融资收购个案研讨：Napan集团206

第10章 项目融资规划208

10.1 项目融资的定义与特性208

10.2 财务顾问在项目融资里的角色211

10.3 BOT模式230

10.4 结论237

第11章 民营化业务238

11.1 公营事业民营化的意义、目的与方式238

11.2 公营事业民营化的评选标准241

11.3 公营事业民营化的规划243

11.4 海外民营化概况与其他释股方式250

11.5 结论254

附录A 公营事业民营化进度254

附录B 公营事业移转民营条例施行细则（1999年6月30日版）257

第三篇 资产管理篇265

第12章 资产管理概论265

12.1 资产管理的意义265

12.2 世界主要国家资产管理业务的发展267

12.3 台湾资产管理业务的发展270

12.4 资产管理机构的投资决策流程274

12.5 资产管理与共同基金276

12.6 全权委托投资业务281

12.7 结论283

第13章 资产管理技术（一）：投资分析284

13.1 总体经济与股票市场284

13.2 产业定义及分类292

13.3 产业分析294

13.4 竞争分析299

13.5 政府政策与结构性改变301

13.6 公司分析302

13.7 新经济冲击：量与质的评价304

13.8 基本分析研究报告的撰写308

13.9 结论310

第14章 资产管理技术（二）：套利操作311

第一部分 无风险套利312

14.1 无风险套利的意义312

14.2 无风险套利操作的类型312

14.3 无风险套利操作的应用——以台股股价指数期货为例314

14.4 无风险套利操作的应用——以可转换公司债为例317

第二部分 风险套利318

14.5 风险套利的意义318

14.6 风险套利的种类320

14.7 风险套利机会的分析重点321

14.8 分析风险套利的成功概率323

14.9 风险套利的市场概况324

14.10 结论324

第15章 对冲基金操作技术326

15.1 正视长期投资风险326

15.2 对冲基金与一般基金的差异328

15.3 对冲基金的操作——全球经济分析330

15.4 对冲基金的操作——投资组合风险管理技巧332

15.5 对冲基金的操作——资产配置及技术面工具333

15.7 对冲基金的操作——建立股票空头头寸对冲334

15.6 对冲基金的操作——利用债券对冲334

15.8 对冲基金的操作——利用市场波动交易335

15.9 对冲基金的操作——收益率套利336

15.10 对冲基金市场的组成分子338

15.11 对冲基金的现况与展望339

15.12 结论341

附录A 长期资本公司（LTCM）事件始末与启示341

第四篇 财务工程与风险管理篇第16章 金融商品设计：以互换为例347

16.1 新金融商品的基本原理347

16.2 利率互换的设计过程349

16.3 资产互换与负债互换的设计过程356

16.4 非标准型利率互换的设计过程363

16.5 结论379

第17章 风险管理技术（一）：利率风险380

17.1 利率期货380

17.2 远期利率合约392

17.3 利率互换395

17.4 利率期权408

17.5 结论418

第18章 风险管理技术（二）：汇率风险419

18.1 外汇期货419

18.2 外汇期权423

18.3 外汇金融工具应用实例430

18.4 货币互换437

18.5 结论445

第19章 风险管理技术（三）：权益风险446

19.1 投资组合保险446

19.2 指数期货448

19.3 股价指数期权461

19.4 结论476

第20章 衍生性商品定价技术477

20.1 期权的定价477

20.2 期货商品定价490

20.3 利率互换定价497

20.4 股权互换定价502

20.5 在险价值：观念与应用505

20.6 结论512

第21章 金融资产证券化513

21.1 不动产抵押债权证券化：GNMA保证的转手证券514

21.2 不动产抵押债权证券化：政府机构发行之PC及MBS516

21.3 提前偿还风险及定价519

21.4 衍生性转手证券522

21.5 其他金融资产证券化：资产担保证券526

21.6 资产担保证券市场的要角：汽车贷款债权担保证券及信用卡应收款担保证券528

21.7 洲国家金融资产证券化发展现况531

21.8 台湾资产管理公司的催生536

21.9 结论539

第22章 台湾新金融商品的发展541

22.1 债券商品创新的价值541

22.2 多空浮动利率债券543

22.3 利率上下限债券546

22.4 债券分割547

22.5 阶梯式付息债券548

22.6 台湾企业债券创新的目标550

22.7 浮动利率票券的衍生551

22.8 认购（售）权证560

22.9 结论575