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“十二五”时期上海国际金融中心建设规划评估研究蔡真等1

1导言5

1.1研究背景及意义5

1.2研究内容及研究方法5

2《规划》实施成效评估8

2.1《规划》主要内容8

2.2《规划》主要任务建设成效10

2.2.1金融市场建设成效10

2.2.2金融机构建设成效19

2.2.3金融基础设施建设成效27

2.2.4金融机构国际化建设情况28

2.2.5金融制度建设成效30

2.3《规划》主要指标完成情况31

2.3.1金融市场规模31

2.3.2金融国际化程度33

2.3.3金融服务功能34

2.3.4金融发展环境35

2.4结论性评述35

3上海国际金融中心建设存在的问题37

3.1国际金融中心的核心要素37

3.2金融市场建设存在的问题：以“股灾”为例38

3.2.1杠杆资金是导致股市异常波动的直接原因39

3.2.2市场交易制度反映的问题44

3.2.3市场发行制度反映的问题49

3.3金融国际化存在的差距51

3.3.1股票市场国际化程度对比51

3.3.2债券市场国际化程度对比52

3.3.3外汇衍生品市场存在较大差距55

4推动上海国际金融中心建设的对策建议58

4.1完善金融市场制度建设58

4.2进一步推进人民币可兑换，提升货币政策调控定力和能力59

4.3优化金融发展环境61

4.3.1改善金融企业税收制度61

4.3.2构建高端金融人才发展平台62

4.3.3构建与国际金融中心相匹配的生活和发展环境63

国际金融中心指标评价研究 蔡真等65

引言67

1新华IFCD发展指数69

1.1新华IFCD指数的模型架构及指标体系69

1.1.1理论基础及评价模型架构69

1.1.2评价指标70

1.1.3指标权重设定73

1.2新华IFCD指数调查问卷简介74

1.3新华IFCD指数的评价结果75

2 Z Yen集团GFCI指数78

2.1 GFCI指数的指标体系和评价方法78

2.1.1 GFCI指数的评价流程78

2.1.2 GFCI指数竞争力因子涉及的指标78

2.1.3关于支持向量机（SVM）方法的说明83

2.2 GFCI指数的调查问卷简介87

2.3 GFCI指数的评价结果89

3国际金融中心评价方法论评述92

3.1关于指标体系的评述92

3.2关于方法论的评述93

3.3受访者样本情况94

4构建新的国际金融中心评价框架98

4.1国际金融中心的核心要素98

4.2国际金融中心评价的覆盖范围100

4.3国际金融中心评价的方法与指标102

5建设国际金融中心的对策建议105

5.1加强国际金融中心的话语权建设105

5.2加决推进各项制度和市场建设106

英国脱欧与上海国际金融中心建设 程炼等113

1“英国脱欧”的经济影响115

2欧盟金融界的反应118

3英国脱欧对于中国经济与金融发展的影响121

4政策建议123

中国货币市场的联动发展研究 费兆奇 李堪125

1引言129

2货币市场的基本理论132

2.1货币市场的基本范畴132

2.1.1基本定义132

2.1.2体系结构132

2.1.3运作机制134

2.1.4市场功能135

2.2与其他金融市场的关系135

2.2.1货币市场与资本市场136

2.2.2货币市场与外汇市场137

2.2.3货币市场与衍生产品市场137

2.3货币市场传导机制138

2.3.1货币市场内部传导机制138

2.3.2货币市场外部传导机制138

3中国货币市场联动发展的现状和问题141

3.1中国货币市场发展历程回顾141

3.2中国货币市场的发展现状142

3.2.1货币市场整体发展迅速142

3.2.2债券回购市场的发展144

3.2.3同业拆借市场的发展146

3.2.4票据市场的发展147

3.3中国货币市场内外部联动的实证研究148

3.3.1数据及模型149

3.3.2货币市场内部联动效应的实证研究149

3.3.3货币市场外部联动效应的实证研究156

3.4中国货币市场联动存在的问题及分析162

3.4.1中国货币市场自身存在的问题162

3.4.2中国货币市场内外部联动存在的问题165

4发达国家货币市场发展及借鉴171

4.1发达国家货币市场发展及联动171

4.1.1英国货币市场171

4.1.2美国货币市场173

4.1.3日本货币市场175

4.2国际货币市场的经验借鉴176

4.2.1拥有完备的市场体系177

4.2.2货币市场子市场协调发展177

4.2.3金融改革和金融立法保障综合化经营178

5国内货币市场联动发展的建议180

5.1金融理论方面180

5.1.1金融立法护航综合化经营，允许金融机构跨市场经营180

5.1.2构建统一规范的多层次货币市场体系，完善利率传导机制182

5.1.3加强金融创新，促进跨市场联动182

5.2实际操作方面184

5.2.1金融制度创新184

5.2.2金融组织创新185

5.2.3金融产品创新187

5.3风险控制方面191

5.3.1当前的主要风险192

5.3.2市场间风险传导路径193

5.3.3防范金融风险的建议194

5.4对上海地方政府的建议195

5.4.1加强金融基础设施建设195

5.4.2加强地方金融法律法规建设196

5.4.3加强人才引进，制定人才建设目标196

5.4.4加强各地方金融合作，建设区域金融经济圈196

5.4.5加强与国家金融机构的联系，呼吁金融立法改革196

6结论197

7参考文献199

区块链技术在促进上海证券市场发展中的应用研究 曹锋201

1概念引入205

1.1区块链的产生205

1.2区块链的基本概念206

1.3区块链的技术特性207

1.4区块链对金融行业的意义209

1.5区块链与证券交易行业211

1.6区块链在国内外的研究现状和布局213

2从典型应用案例分析区块链技术发展现状217

2.1证券登记发行217

2.2证券交易218

2.3智能证券发行223

2.4结算清算224

2.5股东投票227

2.6监管和审计228

2.7跨境支付领域228

3我国证券市场业务及区块链应用设想230

3.1证券发行231

3.2证券交易233

3.3股权众筹235

3.4结算清算236

4区块链共识机制设计方案238

4.1区块链共识机制238

4.1.1工作量证明机制238

4.1.2权益证明机制239

4.1.3委托授权的权益证明机制240

4.1.4瑞波共识机制240

4.1.5实用拜占庭容错算法（Practical Byzantine Fault Tolerance,PBFT)240

4.1.6恒星共识协议（Stellar Consensus Protocol)241

4.2基于区块链技术的场外证券交易平台设计243

4.2.1设计原则243

4.2.2技术架构243

4.2.3流程设计244

4.2.4网络架构245

4.2.5功能设计246

4.2.6监管意义上的适度中心化设计246

5成本收益分析249

5.1从业务应用角度可降低成本249

5.2区块链机房基础设施建设成本250

5.3区块链可降低征信体系建设成本250

5.4区块链会引起证券交易所结算应收及利息收入251

6针对证券市场应用区块链的一些建议和展望252

6.1区块链将带来证券交易体系架构的深刻调整252

6.2辩证看待区块链技术和应用特征252

6.3区块链的落地应循序渐进253

6.4政府层面工作重点建议254

6.5区块链的未来发展趋势展望256