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上篇 交易简史与交易中的人1

第一章 没有硝烟的战争3

1.1 寻找基本价值4

1.2 金融大鳄8

1.3 成也萧何，败也萧何13

1.4 神秘的对冲基金18

1.5 逆水行舟20

1.6 鬼使神差28

1.7 所见非所现33

1.8 总结36

第二章 交易术语和案例37

2.1 交易常用术语38

2.2 WFT交易案例41

2.3 交易员分类45

2.4 总结48

第三章 实效交易员50

3.1 投资交易员51

3.2 现货交易员53

3.3 对冲交易员56

3.3.1 实物对冲57

3.3.2 远期合约对冲57

3.3.3 期货合约对冲58

3.3.4 其他对冲交易方式60

3.4 其他实效交易员63

3.4.1 试水者63

3.4.2 过频交易员66

3.4.3 避税者67

3.4.4 赌徒67

3.5 总结68

第四章 获利交易员之有效交易员69

4.1 有效市场和有效价格71

4.2 价值交易员73

4.3 资讯交易员76

4.4 技术交易员78

4.5 套利交易员83

4.6 总结85

第五章 卖方交易员——经纪商和做市商87

5.1 经纪商、券商和投资银行90

5.2 大宗交易员95

5.3 做市商98

5.4 专家交易员103

5.5 总结108

第六章 获利交易员之无效交易员110

6.1 投机交易员111

6.2 伪资讯交易员114

6.3 抢盘和报盘交易员117

6.4 情绪交易员120

6.5 趋势交易员与反向交易员122

6.6 市场操纵者126

6.6.1 挤兑交易员126

6.6.2 虚张声势者129

6.6.3 坐庄131

6.7 总结135

下篇 交易中的规则与市场结构137

第七章 交易单类型139

7.1 市价交易单140

7.1.1 买卖价差与市价交易单141

7.1.2 价格的不确定性142

7.1.3 市场影响143

7.2 限价交易单143

7.2.1 限定价格144

7.2.2 暂时替代交易员146

7.2.3 交易完成的不确定性147

7.2.4 市场影响148

7.3 限提交易单151

7.3.1 限提价格152

7.3.2 市场影响153

7.4 自主交易单154

7.5 其他交易单形式155

7.5.1 对交易价格有特殊要求的交易单155

7.5.2 对交易数量有特殊要求的交易单157

7.5.3 对交易时间有特殊要求的交易单157

7.5.4 对交易策略有特殊要求的交易单158

7.5.5 其他特殊要求159

7.6 总结160

第八章 交易市场结构162

8.1 市场的基本作用163

8.1.1 市场中的受益者163

8.1.2 市场外的受益者165

8.2 市场根据融资方式分类167

8.3 市场根据交易时间间隔划分172

8.4 市场根据交易执行方式划分173

8.5 总结177

第九章 交易规则179

9.1 口头竞价规则180

9.2 连续电子竞价规则182

9.3 交易匹配规则186

9.4 交易定价规则189

9.4.1 统一定价规则190

9.4.2 阶梯定价规则191

9.4.3 统一定价规则和阶梯定价规则的比较194

第十章 市场流动性196

10.1 流动性的定义197

10.2 流动性的受益者199

10.3 流动性的提供者201

10.3.1 被动流动性提供者202

10.3.2 主动流动性提供者205

10.4 寻找流动性207

10.5 WFT的例子209

10.6 总结211

第十一章 市场监管212

11.1 监管制度的一些原则213

11.2 当利益出现冲突时的原则分析215

11.2.1 交易员之间的利弊——保护实效交易员和有效交易员215

11.2.2 信息公开化——降低信息的不对称性217

11.2.3 法律程序上认定非法交易——如何界定违规219

11.3 监管机制的范例222

11.4 中国市场的一些监管特色223

11.4.1 防范资本市场的系统性风险223

11.4.2 增强资本市场自身免疫力225

11.4.3 案例特点总结227

11.4.4 中介机构和投资者的自我监管227

11.5 总结229

附录 全球主要金融市场介绍230

A.1 美国主要证券交易所介绍231

A.1.1 纽约证券交易所231

A.1.2 纳斯达克证券交易所233

A.1.3 芝加哥商品交易所集团234

A.2 其他著名交易所237

A.2.1 伦敦证券交易所237

A.2.2 东京证券交易所239

A.3 中国证券交易所简介240

A.3.1 中国证券市场的形成240

A.3.2 上海股票交易市场的早期发展245

A.3.3 深圳证券交易所的早期发展248

A.3.4 香港交易所251

A.4 传统交易所与电子通信网络交易所的融合255

A.5 总结259