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上篇 专业实务知识1

一、经纪人综述3

1．什么是经纪人3

2．我国历史上有没有经纪人？“牙商”就是经纪人吗？4

3．解放初期，我国政府对经纪人活动曾作过哪些规定？经纪人为何在我国曾长时期消失？5

4．为什么说经纪人的出现是我国经济发展的客观需要？7

5．经纪人对我国市场经济的发展有何重要作用？8

6．为什么说经纪人的居间活动具有两面性？他在实际经济活动中的利弊表现如何？9

7．我国经纪人活动有何法律依据？什么是居间合同？12

8．经纪人与委托人之之间有什么法律关系？国际法学界对此有何解释？13

9．法律上规定经纪人须具备什么资格条件？14

10．经纪人有哪些权利和义务？国家禁止经纪人在哪些领域进行活动？15

11．什么是经纪人佣金？一般收费标准怎样？经纪人要交哪些税费？17

12．经纪人在进行居间活动前，如何审查委托人的法人资格和经营范围？18

13．经纪人士、何审查与委托方相对应的相对人的资信条件和履约资格？19

14．经纪人必须具备哪些方面的知识？20

二、商品期货市场经纪人22

15．什么是商品期货市场？它对发展社会主义市场经济有何作用？22

16．什么是商品期货交易和商品期货合约？23

17．建工商品期货市场应具备哪些条件？23

18．商品期货市场的特点是什么？24

19．商品期货市场由哪几部分组成？25

20．商品期货市场经纪人的职责是什么27

21．期货市场经（人）的行为规范和交易准则是什么？27

22．非会员交易人选择经纪行（人）的标准是什么？29

23．交易人（委托人）委托经纪行做期货交易的操作步骤是怎样的？29

24．交易人（委托人）向经纪人下达的交易定单主要有哪几种？31

25．交易人没有在合理时间内缴付保证金或添补差价时，经纪行应怎么处理？31

26．期货市场经纪公司（行、人）应具备什么样的资格条件？32

三、证券市场经纪人33

27．什么是证券市场？我国目前证券市场流通的有价证券有哪几种？33

28．我国的证券市场是如何发展起来的？35

29．什么是证券交易所？它与商品交易所有什么不同？36

30．什么是有价证券的柜台交易？它与证券交易所交易 有什么不同？37

31． 证券交易所在社会经济发展中具有哪些机能和作用？38

32．证券交易所有哪几种基本组织形式？各有何优点？40

33．证券交易所的组织管理包括哪些主要内容？其主要的管理原则是什么？41

34．什么是证券经纪人？他和投资委托人的关系如何？证券买卖委托书的主要内容有哪些？43

35．什么样的人才能成为证券经纪人？证券交易所对会员经纪人的法律资格有什么具体要求？会员经纪人有哪些权利和义务？44

36．证券交易所的会员经纪人分哪几类？各自的业务职责是什么？45

37．证券交易的一般程序是怎样的？47

38．已证券交易一般有几种方 式？其主要内容是什么？48

39．证券经纪人、掮客和证券商有什么不同？他们在证券交易中各具什么功能？50

40．委托人0顾客是用什么方式向经纪人委托业务的？经纪人如何严格按照委托人（顾客）的指令在交易所中进行交易？51

41．目前我国的证券中介机构有几类？上海证券交易所和深圳证券交易所的组织构成是怎样的？52

42．目前我国证券交易的收费情况如何？53

43．什么是人民币B种股票？B种股票的发行和交易有什么特殊要求？有哪些具体执行办法？55

44．上海、深圳和证券交易所的地址、交易时间、业务范围及会员条件是怎样的？56

45．美国、英国、日本、比利时对证券交易所会员经纪人的资格有什么具体规定？57

46．台湾、香港、澳门证券交易所对会员有什么要求？佣金标准怎样？59

47．从哪些报刊资料可以了解我国证券市场的情况？60

四、房地产市场经纪人62

48．房地产商品的特点是什么？国家对房地产交易有何政策规定？62

49．地产市场的基本特点是什么？64

50．我国地产市场的结构如何？有哪几种经营方式？65

51．房产市场的特点是什么？为什么房产投资往往是最保险、最赢利的决策？66

52．目前我国房产市场的流通渠道主要有哪几种？68

53．发展房地产业对国民经济有哪些推动作用？69

54．我国的房地产市场主要有哪几种类型？71

55．目前我国房地产交易市场的发展情况怎样？71

56．什么是房地产“灰色市场”？它是怎样产生的？72

57．我国对房地产市场的管理有哪些规定和设想？74

58．房地产市场为什么需要社会中介服务？我国目前成立了哪些房地产中介机构？75

59．目前我国房地产经营企业和房地产经纪人都有哪些类型？76

159．阳线与明线78

60．什么是房地产经营企业（经纪人）的资格审查？其内容如何？申请作房地产经纪人应办理什么手续？78

61．房地产经纪机构和经纪人从事房地产交易活动的原则和行为规范是什么？79

62．美国房地产经纪契约有哪几种类型？80

63．美国房地产经纪人的法律及行为规范有哪些？81

64．美国房地产经纪人的条件及佣金标准是怎样的？82

五、技术市场经纪人83

65．什么是技术市场？83

66．我国技术市场的形成和发展经过了哪几个阶段？84

67．技术市场对我国社会主义市场经济的发展有什么作用？86

68．我国技术市场分哪几类？各有什么特点？87

69．我国技术市场的经营范围如何？88

70．我国对技术市场的管理有哪些主要要求和规定？89

71．技术市场经纪机构的任务是什么？我国对技术市场经纪机构的设置有何规定？90

72．什么是技术市场经纪人的中介服务合同？经纪人的义务是什么？91

73．我国技术市场对经纪人有什么规定？经纪人的权利、义务和行为规范是什么？91

74．我国对技术市场经纪人的服务报酬有什么规定？92

六、劳动力和人才市场经纪人93

75．什么是人才市场？建立人才市场的前提条件和它的运行机制是什么？93

76．我国人才市场有哪些特点？94

77．建立人才市场对促进我国经济发展有何作用？95

78．我国对进入人才市场人员有什么要求？什么叫人才市场上的“三公开”制度？96

79．什么是劳动力市场？它与“劳务市场”是不是一回事？97

80．什么是职业介绍所？它是人才市场的经纪机构吗？97

81．我国人才市场有哪些类型？其主要服务职能是什么？98

82．什么是“猎头公司”？香港职业介绍所是如何进行工作的？100

七、文化市场经纪人103

84．什么是文化市场？我国文化市场是怎样发展起来的？103

85．我国文化市场有哪些类别？104

86．我国文化市场的作用和特点是什么？106

87．目前我国文化市场经纪机构的状况怎样？107

88．申请成立文艺演出经纪机构有哪些具体规定和审批手续？108

89．演出经纪机构设立的条件是什么？109

90．演出经纪机构中的从业人员应具备哪些条件？其行为规范是什么？110

91．政府文化部门对文艺演出经纪机构是怎样进行管理的？110

92．什么是演出经纪机构许可证制度？其主要内容是什么？111

93．我国对营业性组台演出活动有什么规定？112

94．我国对演出经纪机构违反《许可证》制度的有什么处罚措施？113

下篇 常用名词术语115

2．生活资料市场117

一、市场117

1．市场117

3．生产资料市场118

4．买方市场118

5．卖方市场119

6．现货市场119

7．期货市场120

8．市场供求120

9．市场竞争120

12．市场调查121

10．市场环境121

11．市场容量121

13．市场调查方法122

14．市场调查步骤123

15．市场预测123

16．市场预测程序123

17．市场预测方法124

18．经营决策124

20．市场细分化126

21．市场占有率126

22．产品127

23．产品生命周期127

24．商标128

25．包装128

27．广告媒体129

26．广告129

28．人员推销130

29．营业推广130

30．公共关系130

31．信息131

32．信息搜集132

33．信息加工132

34．信息储存132

35．信息传递133

36．信息反馈133

37．价格133

38．出厂价134

39．批发价134

42．商品差价135

40．零售价135

41．商品比价135

43．购销差价136

44．地区差价136

45．批零差价137

46．季节差价137

47．质量差价137

48．等级差价138

49．结算价格138

50．期货价格138

51．城城差价139

52．城乡差价139

53．垄断定价法139

76．离岸加运费价格14

57．成本加成定价法140

54．倾销定价法140

56．尾数定价法140

55．目标收益率定价法140

58．边际成本定价法141

59．运输141

70．双重汇率147

71．人民币汇率147

72．货交至承运人价格148

73．机场交货价格148

74．离岸价格149

75．离岸吊钩下交货价格149

78．运费付至（指定目的地）交货价格150

77．到岸价格150

79．运保费付至（指定目的地）交货价格151

80．边境交货价格151

81．完税后交货价格151

82．价格术语152

83．含佣价152

三、金融153

84．金融153

85．金融市场153

86．资本市场154

87．货币市场154

88．证券市场154

90．股票155

89．股份155

91．普通股156

92．优先股156

93．股利157

94．红利157

95．国家股158

96．企业股158

97．个人股158

98．股价158

99．有价证券159

100．债券159

101．企业债券160

103．信用债券161

104．债券交易161

102．抵押债券161

105．国库券162

106．票据162

107．商业票据163

108．银行票据163

109．融通票据164

110．贴现票据164

111．合格票据164

112．不合格票据165

113．票据经纪商165

114．道—琼斯股票平均价指数165

116．纽约证券交易所普通股票指数166

117．《金融时报》指数166

115．标准—普尔股票综合在数166

118．日经指数167

119．恒生指数167

120．股份公司167

121．股份有限公司168

122．股份无限公司168

123．股份两合公司169

124．拍板169

125．停板170

126．作手170

127．洗盘170

128．空手170

129．拔挡170

130．轧空170

134．利多与利空171

133．多头套牢与空头套牢171

132．平仓、补仓、斩仓171

131．多杀多171

135．看涨与看跌172

136．坐轿与抬轿172

137．断头与吊空172

138．抢帽子173

139．按金与按揭173

140．开平盘、开高盘、开低盘173

141．短线客173

142．挡173

143．上挡与下挡173

147．阻力线、支撑线与关卡174

146．盘挡与整理174

145．盘整、盘坚与盘软174

144．融资与融券174

148．大户、中户与散户175

149．回挡与反弹175

150．实多与实空175

151．浮多与浮空175

152．跳空176

153．长空、短空与补空176

154．长多、短多与死多176

155．多头与空头176

156．牛市与熊市177

157．吃货与出货177

158．翻空与翻多177

161．利息178

162．利率178

160．空翻多与多翻空178

165．单利179

164．贴现率179

166．复利179

163．贴现息179

168．收盘价格180

169．贴现180

167．开盘价格180

170．背书181

171．拒付票据181

172．提示182

173．资金183

174．资金来源183

四、财税183

175．资金运用184

176．固定资产184

178．流动资产185

179．流动资金185

177．固定资金185

180．资金平衡表186

181．借入资金186

183．自有资金187

184．经营资金187

182．信贷资金187

186．生产资金188

187．成品资金188

185．储备资金188

188．结算资金189

189．利润189

191．亏损190

192．利润率190

190．毛利率190

193．税收191

194．税种191

195．税目192

196．税率193

197．比例税率193

198．累进税率194

199．定额税率194

200．纳税环节195

201．直接税195

203．退税196

204，滞纳196

202．间接税196

206．漏税197

207．偷税197

205．欠税197

208．逃税198

209．抗税198

211．工商税199

212．产品税200

214．营业税201

215．所得税202

216．国营企业所得税203

217．联营企业所得税205

218．个人所得税205

219．个人收入调节税206

220．资源税207

221．城镇土地使用税208

222．房产税209

223．印花税210

213．增值税210

224．车船使用牌照税211

225．城乡维护建设税212

226．关税212

227．关税与贸易总协定214

228．反倾销税215

229．反补贴税215

231．现金结算216

230．结算216

232．转帐结算216

234．异地结算217

233．同城结算217

235．托收承付计算217

236．限额结算218

237．付款委托书结算218

239．直达结算219

238．信用证结算219

240．委托收款结算219

241．本票220

242．票汇结算220

243．支票结算221

244．汇票221

246．银行汇票222

245．商业汇票222

247．商业承兑汇票223

248．银行承兑汇票223

249．流动资金周转率224

250．汇兑结算224

251．承兑225

252．挂失止付225

253．追索权226

五、法律227

254．法律227

255．法规227

256．条例227

257．法律规范228

258．法律关系228

260．民事权利229

259．民法229

261．民事义务230

262．民事权利主体230

264．民事责任231

263．民事权利客体231

265．法人231

267．代理232

266．法人代表232

268．委托代理233

270．指定代理234

269．法定代理234

271．无权代理234

272．代理人235

273．信用担保代理人236

274．保付代理人236

275．保险代理人237

276．保险经纪人237

278．运输代理人238

277．保险公证人238

279．代理委托书238

280．经济法239

281．全民所有制工业企业法240

283．公司法241

282．集体所有制工业企业法241

284．中外合资经营企业法242

285．中外合作经营企业法243

286．外资企业法246

287．基本建设法246

288．商业法247

289．税法247

290．金融法249

291．银行法249

19．经营决策程序25

292．信贷法250

293．票据法251

294．证券法252

295．专利法253

296．商标法253

297．破产法254

298．保险法254

299．经济合同法255

300．合同256

301．合同分类256

303．非计划合同257

304．单务合同257

302．计划合同257

306．有名合同258

307．无名合同258

305．双务合同258

311．实践合同259

310．诺成合同259

312．要式合同259

309．无偿合同259

308．有偿合同259

314．主合同260

315．从合同260

316．本合同与预约合同261

317．附从合同与非附从合同261

318．附条件合同262

319．附期限合同262

320．居间合同263

321．信托合同263

322．买卖合同264

323．购销合同264

324．工矿产品购销合同265

325．农副产品购销合同266

326．建设L程承包合同266

327．货物运输合同267

328．加工承揽合同268

329．仓储保管合同268

330．经济合同269

331．借款合同270

332．财产保险合同270

333．技术合同271

334．技术开发合同272

335．技术转让合同273

336．技术咨询合同273

337．技术服务合同274

338．涉外经济合同274

339．国际货物买卖合同275

340．无效合同276

341．签约人自己订立的合同276

342．为第三人利益订立的合同277

343．标的277

344．定金278

345．公证278

346．鉴证279

347．仲裁279

348．经济司法280

349．经济诉讼280

350．诉讼时效281

附录285

附录一 上海市证券交易管理办法（摘录）285

附录二 上海证券交易所《交易市场业务试行规则》（摘录）289

附录三 深圳市证券机构管理暂行规定（摘录）295

附录四 深圳证券交易所业务规则（摘录）297

附录五 中国《台湾证券交易法》（摘录）302

附录六 日本证券交易法（摘录）304

附录七 日本商法典（摘录）306

210．减免税98