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第一部分　恢复和起步时期（1978—1990年）3

绪论　恢复和起步时期证券市场概述3

第一章　恢复和起步时期的证券发行市场11

第一节　债券发行市场12

第二节　股票发行市场32

第三节　投资基金发行45

第二章　恢复和起步时期的证券流通市场47

第一节　债券流通市场49

第二节　股票流通市场54

第三章　证券兼营机构的产生和发展64

第一节　信托投资公司及其证券兼营业务64

第二节　银行的证券部、财政证券事务所和证券交易代办点70

第三节　其他证券兼营机构72

第四章　早期的证券专营机构——证券公司74

第一节　深圳等地证券公司的成立74

第二节　上海三大证券公司76

第一节　注册会计师事务所83

第五章　其他证券服务机构83

第二节　资信评估公司86

第三节　早期的证券信息及证券投资咨询服务业务90

第六章　早期的证券市场监管92

第一节 早期全国证券市场监管及其特征92

第二节　上海证券市场监管94

第三节　深圳证券市场监管102

第七章　证券发行、交易及证券经营机构的早期监管106

第一节　证券发行市场的监管106

第二节　证券交易市场的监管112

第三节　对证券交易机构的管理117

第八章　早期的证券法规建设119

第一节　早期的证券法规建设119

第二节　各地的证券法规121

第三节 《中华人民共和国国库券条例》125

第四节 《企业债券管理暂行条例》和《关于加强股票债券管理的通知》126

第九章　证券交易所的筹备和建立129

第一节 上海证券交易所129

第二节　深圳证券交易所134

第三节　STAQ系统的开通138

第二部分　快速发展时期（1991—1996年）143

绪论　历史背景中的几个重要特征143

第十章　1991—1996年的股票市场146

第一节　一级市场股票的供不应求147

第二节　二级市场股指的大起大落163

第三节　股票期货的滥觞——认股权证185

第十一章　1991—1996年的债券市场188

第一节 国债市场品种的多样化188

第二节　金融债券、企业债券和国际债券204

第三节　早期的可转换公司债券209

第十二章“老基金”市场和涉外基金214

第一节 “老基金”发行市场214

第二节 “老基金”交易市场218

第三节　涉外基金的发行220

第四节　早期的基金管理机构222

第十三章　证券交易场所的建设与发展224

第一节　证券交易所的成长与全面发展224

第二节 STAQ系统和NET系统233

第三节　各地的证券交易中心237

第十四章　证券经营机构的发展246

第一节 1991—1993年证券经营机构发展的基本脉络246

第二节　1994—1995年的证券经营机构249

第三节　1996年的证券经营机构251

第十五章　会计师事务所、律师事务所、资产评估机构254

第一节 截至1993年的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构254

第二节 1994—1996年的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构260

第一节　证券投资咨询公司264

第十六章　证券投资咨询公司、证券信息公司和证券评估公司264

第二节　证券信息公司266

第三节　证券评估公司268

第十七章　证券类报刊体系的形成271

第一节　证券类报刊的产生271

第二节 主要证券类报刊介绍272

第十八章　证券法律法规体系的初步形成275

第一节《股票发行与交易暂行条例》和《企业债券管理条例》275

第二节《中华人民共和国公司法》与证券市场281

第三节　部门规章的相继出台283

第十九章　我国证券监管机构的建立和完善295

第一节 证券监管机构成立前后的相关宏观政策背景295

第二节 国务院证券委和中国证监会的成立306

第三节 国务院证券委和中国证监会的机构变革310

第四节　地方证券监管部门的成立311

第二十章　上市公司和股票发行市场的监管314

第一节　上市公司的规范314

第二节 国有资产的保护和国有股管理318

第三节　A股公司的职工股及送配股的相关监管制度322

第四节　B股、H股等外资股监管制度的建立326

第五节 上市公司信息披露逐步细化330

第六节　发行方式的演变333

第二十一章　股票二级市场的监管336

第一节　股票交易行为监管制度的建设336

第二节“十二道金牌”和《正确认识当前股票市场》338

第三节　涨跌停板制度的恢复340

第一节 债券市场的管理和“327事件”的查处343

第二十二章　债券和基金市场的监管343

第二节　基金市场的监管344

第二十三章　证券公司及其从业人员监管制度的建立347

第一节　证券公司的监管347

第二节　从业人员的监管353

第二十四章　自律管理的产生和发展354

第一节　证券自律机构的产生354

第二节中国证券业协会的早期活动和行业自律355

第三节　证券交易所的自律与一线监管358

第一节　对“原野事件”、“宝延事件”等的处理363

第二十五章　若干违规事件的查处363

第二节 对1991—1996年发生的其他违规事件的处理366

第三部分 规范调整时期（1997—1998年）373

绪论　1997—1998年证券市场的总体特征373

第二十六章　1997—1998年的股票发行和交易376

第一节　股票发行市场376

第二节　股票交易市场378

第二十七章　1997—1998年的债券市场381

第一节 国债的发行381

第二节 国债的交易384

第三节 企业债券、金融债券、国际债券和可转换公司债券的发行与交易387

第二十八章　1997—1998年的证券交易场所396

第一节 证券交易所的制度的进一步完善396

第二节 NET系统的改组与非法股票交易和证券交易中心的清理400

第三节 证券交易所交易制度与其他管理制度402

第二十九章　1997—1998年的证券经营机构405

第一节　券商重组、新设和中外合资证券经营机构405

第二节　证券经营机构业务的拓展406

第三节　基金管理公司409

第三十章　1997—1998年的其他证券中介机构413

第一节　证券投资咨询公司和证券信息公司413

第二节 会计师事务所的脱钩改制415

第三十一章　集中统一监管体系的形成418

第一节　集中统一监管体系形成的背景418

第二节 国务院证券委的撤销和中国证监会职能的强化420

第三十二章　1997—1998年上市公司的监管422

第一节 上市公司的规范措施422

第二节　几项股票发行政策424

第三节　信息披露的监管425

第四节　对上市公司违规的监管和处罚430

第三十三章　1997—1998年对证券经营机构及其他中介服务机构的监管433

第一节　证券经营机构的监管433

第二节 其他中介服务机构的监管435

第三十四章　1997—1998年基金、债券和外资股的监管440

第一节　证券投资基金的监管440

第二节 国债、企业债券、可转换债券的监管441

第三节　外资股的监管445

第三十五章　1997—1998年若干重要的证券法律法规447

第一节 《可转换公司债券管理暂行办法》447

第二节 《证券投资基金管理暂行办法》448

第三十六章《证券法》的颁布452

第一节 《证券法》制定的背景和过程452

第二节 《证券法》的基本原则456

第三节 《证券法》的主要内容458

第四节 《证券法》颁布的意义462

编后记463