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第一章 证券投资导论1

本章概要1

学习目的1

第一节 金融与金融市场体系1

一、 资金融通与金融工具2

二、 金融市场及其市场体系3

三、 金融市场的构成要素6

四、 金融市场的功能8

第二节 有价证券与证券投资12

一、 有价证券12

二、 证券资产17

三、 证券投资21

一、 证券投资方式的变革24

第三节 证券投资方式及其发展24

二、 证券投资的网络系统26

三、 证券委托系统的组成27

第四节 网上证券委托30

一、 我国网上证券委托业务发展的现状30

二、 网上委托的风险与防范31

关键性术语33

复习题34

问题分析与能力训练34

阅读与参考35

第二章 证券市场及投资工具37

本章概要37

学习目的37

第一节 证券市场及其构成要素37

一、 证券市场38

二、 证券市场的构成要素41

第二节 证券投资工具及其特征44

一、 债券44

二、 股票46

三、 证券投资基金50

四、 衍生金融工具55

第三节 证券价格和收益58

一、 证券价格58

二、 证券投资收益68

第四节 证券交易程序与方式70

一、 证券交易程序70

二、 证券交易方式72

问题分析与能力训练73

复习题73

关键性术语73

阅读与参考74

第三章 债券投资75

本章概要75

学习目的75

第一节 债券的发行与偿还75

一、 债券发行的目的75

二、 债券市场的构成要素76

三、 债券投资的影响因素分析77

四、 债券发行价格和交易价格的决定79

五、 债券的偿还81

第二节 债券的信用评级82

一、 信用评级的目的和依据82

二、 信用级别的划分和评级的程序83

一、 国债87

第三节 我国债券的投资87

二、 金融债券92

三、 企业债券93

四、 公司债券95

五、 可转换公司债券96

第四节 国际债券的投资100

一、 国际债券的特征及市场构成100

二、 国际债券的发行、承销与投资102

关键性术语103

复习题104

问题分析与能力训练104

阅读与参考106

学习目的108

第一节 股份公司概述108

本章概要108

第四章 股票投资108

一、 股份公司的特征及意义109

二、 股份公司的类型111

三、 股份有限公司的设立112

四、 股份有限公司的组织结构115

五、 企业股份制改组117

第二节 股票的发行与承销122

一、 股票发行的条件122

二、 股票发行的基本程序124

三、 股票发行价格与发行费用134

四、 股票的承销136

五、 股票的上市交易141

一、 股票价格指数的编制148

第三节 股票价格指数148

二、 股票指数的计算方法149

三、 几种有影响的股票价格指数150

四、 我国主要的股票价格指数154

关键性术语156

复习题156

问题分析与能力训练156

阅读与参考158

第五章 证券投资基金159

本章概要159

学习目的159

第一节 投资基金的发行、认购及交易159

一、 投资基金的设立160

二、 投资基金的发行与认购162

三、 投资基金的上市与交易164

四、 投资基金的期限、变更与终止167

第二节 投资基金的投资管理168

一、 投资基金的组织结构168

二、 投资基金的投资管理170

第三节 投资基金的价格决定174

一、 基金资产净值的计算174

二、 影响封闭式基金的价格因素分析177

第四节 基金的投资策略和技巧178

一、 机构投资基金的投资策略178

二、 个人基金投资策略185

关键性术语192

复习题192

问题分析与能力训练193

阅读与参考193

第一节 证券投资基本分析概述194

学习目的194

第六章 证券投资的基本分析194

本章概要194

一、 基本分析的概念及意义195

二、 基本分析的主要内容196

第二节 证券投资的宏观分析198

一、 宏观经济分析的基本方法和主要指标198

二、 宏观经济运行对证券市场的影响200

三、 宏观经济政策对证券市场的影响202

四、 供求关系对证券市场的影响204

第三节 证券投资的行业与区域分析206

一、 行业及市场类型206

二、 行业分析及投资选择209

三、 区域分析及板块效益213

一、 公司基本素质分析214

第四节 证券投资的公司分析214

二、 公司财务分析215

三、 公司分析中的其他因素226

关键性术语228

复习题228

问题分析与能力训练229

阅读与参考232

第七章 证券投资的技术分析233

本章概要233

学习目的233

第一节 技术分析的理论基础233

一、 技术分析概要234

二、 技术分析方法的分类236

第二节 技术分析的理论方法238

一、 K线理论239

二、 道氏理论248

三、 切线理论250

四、 形态理论255

五、 波浪理论266

第三节 技术分析的主要指标270

一、 平均线指标270

二、 趋向指标271

三、 超买超卖指标272

关键性术语273

复习题273

问题分析与能力训练273

阅读与参考274

学习目的275

第一节 证券投资风险275

本章概要275

第八章 证券投资的风险防范275

一、 收益与风险对称性276

二、 股票投资收益276

三、 股票投资风险278

第二节 证券投资风险的管理283

一、 风险的识别283

二、 风险的评估286

三、 风险的控制289

四、 风险控制的主要方法293

第三节 风险的分散与对冲298

一、 分散投资298

二、 风险的对冲298

第四节 公众理财方式及其选择300

一、 多样化的投资方式及其比较301

二、 适合个人的投资选择303

三、 个人投资的基本策略304

关键性术语306

复习题306

问题分析与能力训练306

阅读与参考308

第九章 期货与期权投资310

本章概要310

学习目的310

第一节 期货市场概述310

一、 期货交易的概念与期货合约311

二、 期货交易的特点及功能313

三、 期货市场的组织结构和管理体系314

四、 期货交易流程317

第二节 期货的套期保值319

一、 套期保值的原理319

二、 套期保值的种类及基本策略320

三、 基差与基差分析323

第三节 期货投资325

一、 商品期货投资325

二、 外汇期货投资330

三、 利率期货投资334

四、 股票指数期货投资336

第四节 期权投资340

一、 期权交易340

二、 期权的类型341

三、 期权价格的确定343

四、 期权的履约及交易策略344

关键性术语346

复习题346

问题分析与能力训练347

阅读与参考347

第十章 证券市场的监管348

本章概要348

学习目的348

第一节 证券市场监管的意义和原则348

一、 证券市场监管的意义349

二、 证券市场监管的原则350

第二节 证券市场监管的基本要素350

一、 证券市场监管的主体351

三、 证券市场监管的对象和内容353

二、 证券市场监管的目标353

四、 证券市场监管的方式和手段358

第三节 证券市场监管的法律法规358

一、 我国证券市场监管的法规359

二、 我国证券市场监管的行政法规368

三、 部门规章369

第四节 证券业从业人员的管理369

一、 证券业从业人员的分类370

二、 证券业从业人员资格考试与注册制度371

三、 证券业从业人员的行为规范与准则372

关键性术语372

复习题372

问题分析与能力训练373

阅读与参考373

主要参考资料及相关网站374