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第一章 证券投资基础工具1

第一节 证券概述1

一、证券的概念1

二、证券的本质2

三、证券的功能4

第二节 股票4

一、股票的概念4

二、股票的种类6

三、我国的股权分置改革8

四、股票的价值9

第三节 债券10

一、债券的概念10

二、债券的分类11

第四节 证券投资基金17

一、证券投资基金的概念17

二、证券投资基金的分类18

三、证券投资基金的运作与管理24

四、基金的信息披露27

复习思考题27

第二章 金融衍生工具28

第一节 金融远期28

一、远期的含义28

二、远期交易的优缺点28

三、远期交易的种类28

第二节 金融期货29

一、金融期货的含义和特征29

二、金融期货交易与商品期货交易的区别30

三、金融期货交易与金融现货交易的区别30

四、金融期货的功能31

五、金融期货的主要交易制度32

六、金融期货的种类34

第三节 金融期权36

一、金融期权的概念36

二、金融期权的功能36

三、金融期权的种类37

四、期权投资盈亏分析37

五、金融期货与金融期权的区别38

六、投资策略39

第四节 可转换证券39

一、可转换证券的定义39

二、可转换证券的意义39

三、可转换证券的特点40

四、可转换证券的要素41

第五节 其他衍生工具简介42

一、存托凭证42

二、认股权证43

复习思考题50

第三章 证券发行市场51

第一节 证券市场概述51

一、证券市场的特点51

二、证券市场的种类51

三、西方国家证券市场的形成与发展53

四、我国证券市场的发展55

五、证券市场的功能58

第二节 证券发行市场59

一、证券发行市场的概念59

二、证券的发行方式61

第三节 股票发行市场62

一、股票发行和发行条件62

二、股票发行价格63

三、股票发行方式64

四、股票发行程序64

第四节 债券发行市场66

一、我国国债发行的方式66

二、公司债券的发行条件68

三、公司债券发行的基本程序69

四、债券发行价格70

五、债券的信用评级71

复习思考题72

第四章 证券交易市场73

第一节 证券交易市场概述73

一、证券交易的特征和原则73

二、证券交易所市场74

三、店头交易市场76

四、二板市场76

五、第三市场和第四市场79

六、证券上市制度79

第二节 证券交易流程82

一、开户82

二、委托84

三、成交84

四、清算与交割86

五、过户86

六、融资融券交易86

复习思考题89

第五章 股票价格指数90

第一节 股票价格指数概述90

一、股票价格指数的概念90

二、股票价格指数的编制要求与步骤90

三、股票价格指数的计算91

第二节 中国的股票价格指数92

一、上海证券交易所股票价格指数92

二、深圳证券交易所股票价格指数93

三、沪深300指数94

四、股票价格指数期货94

第三节 世界重要股票价格指数98

一、道·琼斯股票平均价格指数98

二、标准·普尔股票价格指数98

三、日经道·琼斯股票指数（日经平均股价）99

四、《金融时报》股票价格指数99

五、恒生指数99

复习思考题99

第六章 证券中介机构101

第一节 证券公司101

一、证券公司的设立101

二、证券公司的主要业务102

三、证券公司高级管理人员的管理103

四、证券公司经营业务的注意事项105

五、证券经纪业务的风险106

六、证券经纪业务风险的防范107

第二节 证券登记结算机构108

一、证券登记结算机构的概念108

二、证券登记结算公司的职能108

三、登记结算公司的有关业务规则109

第三节 证券服务机构109

一、证券服务机构的类别109

二、证券服务机构的法律责任109

三、明确市场准入及退出机制110

四、证券投资咨询公司的业务110

复习思考题113

第七章 证券投资收益与风险114

第一节 证券投资的成本114

一、证券买入价款114

二、税114

三、证券交易佣金115

四、其他费用116

第二节 股票收益与除权、除息117

一、股票收益117

二、股票除权119

三、股票除息120

第三节 证券投资盈亏的计算121

一、证券单项交易差价收益率的计算121

二、证券投资现金分红收益率的计算121

三、债券收益121

四、债券收益率的计算123

五、证券投资年总收益率的计算125

六、股票投资盈亏平衡点的计算126

七、证券投资基金的收益和费用126

第四节 证券投资风险127

一、证券投资风险的含义127

二、证券投资风险的类型128

三、证券投资风险的识别131

四、证券投资风险的评估133

五、证券投资风险的控制的基本原则135

六、证券投资风险与收益的关系136

复习思考题136

第八章 证券投资基本分析138

第一节 证券投资的宏观经济分析138

一、宏观经济运行的意义和方法138

二、证券市场的宏观经济变量分析139

三、宏观经济政策与证券投资142

第二节 证券投资的行业因素分析143

一、行业分类144

二、行业的一般特性分析145

三、影响行业兴衰的因素分析147

四、行业投资的选择149

第三节 证券投资的公司因素分析149

一、公司基本素质分析150

二、公司财务状况分析150

复习思考题156

第九章 证券投资的技术分析157

第一节 证券技术分析准备157

一、证券名称解读157

二、技术分析的四大要素157

三、证券投资分析系统解读158

四、技术分析的三大基本假设159

五、技术分析方法的分类160

第二节 证券投资的技术分析主要理论161

一、道氏理论161

二、K线理论163

三、黄金分割线理论166

四、波浪理论167

五、其他技术分析理论简介169

第三节 形态理论169

一、反转形态169

二、整理形态172

三、缺口173

四、趋势线174

五、反转形态和整理形态的运用实例175

第四节 主要技术分析指标177

一、移动平均线177

二、平滑异同移动平均线（MACD）179

三、相对强弱指标（RSI）181

四、威廉指数（％R）182

五、随机指数（KDJ线）183

六、动向指数（DMI）184

七、乖离率（BIAS）185

八、容量比率（VR）186

九、成交量净额（OBV）186

十、买卖意愿指标（BRAR）188

复习思考题189

第十章 证券投资计划、方法与技巧191

第一节 证券投资计划191

一、确定投资目标191

二、拟定投资计划192

三、证券投资计划的类型193

第二节 证券投资常用方法与技巧194

一、分散投资法194

二、计划投资法196

三、趋势投资法200

四、江恩理论200

五、正确选股和选时201

复习思考题203

第十一章 证券市场的监管204

第一节 证券市场监管概述204

一、证券市场监管的意义与原则204

二、证券市场监管的方式与手段205

第二节 证券市场监管体系206

一、证券市场监管模式207

二、证券监管机构与自律机构208

三、证券市场监管的内容212

复习思考题222

附录一 《证券投资》实践课程教学大纲225

附录二 实训指导书227

附录三 中华人民共和国证券法（2014年修订）235

附录四 证券市场基础知识模拟试题／答案259

参考文献270