企业上市融资必备 中外资本市场法律制度 最新修订版【2025|PDF|Epub|mobi|kindle电子书版本百度云盘下载】

企业上市融资必备 中外资本市场法律制度 最新修订版PDF格式电子书版下载

注意：本站所有压缩包均有解压码： 点击下载压缩包解压工具

第一章 中国资本市场1

第一节 中国资本市场的发展概述3

一、中国资本市场的形成及发展3

二、中国资本市场近期的巨大变化4

三、中国资本市场面临的挑战和深化改革6

四、中国资本市场的展望9

第二节 中国A股资本市场10

一、A股的定义及概况10

二、证券交易所简介11

三、首次公开发行并上市的条件及程序12

四、上市后的持续责任14

五、股权分置改革对中国资本市场的影响16

六、蓝筹“H股”集中回归对中国资本市场的影响18

第三节 中国A股创业板市场19

一、创业板市场的定义及概况19

二、创业板市场的特点20

三、创业板首次公开发行并上市的条件及程序20

四、创业板上市后的持续责任22

五、创业板的退市制度23

六、已在创业板上市并公开交易的公司列表23

第四节 中国场外交易市场——新三板简介29

一、新三板的历史沿革29

二、申请到新三板交易的条件及流程30

三、新三板挂牌后的持续义务33

四、已在新三板挂牌交易的公司列表33

五、新三板挂牌公司转板概况36

第五节 中国B股资本市场36

一、B股的概念及历史形成36

二、B股资本市场现状及存在的问题37

三、B股资本市场改革探索38

第六节 中国政府对证券市场的法律及政策监管39

一、我国证券监管体制39

二、我国证券监管法律法规体系40

第七节 中国证券监管机构与世界主要资本市场的合作40

一、我国跨国证券融资的合作监管现状40

二、境外企业境内上市及“红筹”股回归探索44

三、红筹回归A股上市需要关注的实务问题45

第二章 香港地区资本市场49

第一节 香港证券市场概览51

一、香港证券市场的历史沿革51

二、香港证券市场的构成51

第二节香港的主板市场和创业板市场53

一、香港主板市场概况53

二、主板上市的基本条件53

三、香港创业板市场情况61

四、创业板上市的基本条件62

五、香港上市流程69

六、在香港上市的费用71

第三节 主板与创业板上市规则的主要特点及比较73

一、概况73

二、上市要求74

三、管治架构79

四、保荐人79

五、售股限制期80

六、上市发行人的持续责任82

第四节 内地公司香港上市模式、审批及现状83

一、内地公司香港上市模式83

二、内地公司香港上市的内地审批84

三、内地公司在香港股市的现状85

第五节 香港的证券监管及中港监管合作99

一、香港证券市场的监管法律及监管机构99

二、内地与香港的证券监管合作102

第三章 日本资本市场107

第一节 日本资本市场的发展109

一、日本证券市场概述109

二、东京证券交易所发展历史109

三、日本OTC市场简介110

四、玛札兹（Mothers）市场112

五、日本金融期货市场的历史概况113

六、日本证券市场的主要法规114

第二节 日本资本市场的现状116

一、证券市场构成116

二、日本证券市场发展特点119

三、证券的发行方式120

四、证券交易所上市标准121

五、东京国际金融期货交易所的现状及其他127

第三节 日本资本市场对亚洲经济的影响和作用129

第四节 中国公司在日本资本市场的现状131

一、中国企业在日本上市的历史概况131

二、中国企业在日本上市的优势及存在的风险132

三、中国企业在日本上市的现状133

第四章 新加坡资本市场137

第一节 新加坡资本市场的介绍139

第二节 新加坡资本市场的现状139

一、新加坡资本市场的现状139

二、新加坡证券监管法律制度140

三、新加坡交易所上市程序及要求143

四、新加坡交易所上市的利益与责任149

五、新加坡交易所上市应当注意的其他问题150

第三节 新加坡资本市场特点151

一、在新加坡交易所上市的优势151

二、中国公司到新加坡上市的独特优势153

三、新加坡N股相对国内A股的优势154

第四节 中国公司在新加坡市场的上市情况155

一、中国公司在新加坡上市融资主要方式155

二、中国企业赴新上市的创新模式——“小S/A模式”158

三、中国公司赴新加坡上市的基本程序159

中国公司在新加坡上市名录160

主理商名录167

第五节 新澳交易所合并170

一、新澳交易所拟合并170

二、新澳交易所合并的目的171

三、新澳交易所合并后的影响172

第五章 韩国资本市场175

第一节 韩国资本市场的发展及现状177

一、韩国资本市场的发展概况177

二、韩国资本市场的现状180

第二节 韩国资本市场的主要法律制度189

一、韩国有价证券市场（主板市场）上市的条件与程序191

二、韩国KOSDAQ市场上市的条件与程序201

第三节 中国企业在韩国资本市场的现状与未来206

一、中国企业在海外上市的需求性206

二、中国企业进入韩国资本市场的有利之处207

三、中国企业在韩国资本市场的现状与未来209

第六章 美国资本市场213

第一节 美国资本市场的历史发展215

一、资本市场的概念215

二、美国证券市场的总体历史发展阶段215

三、美国证券市场的结构现状219

第二节 纽约证券交易所主板市场221

一、纽约证券交易所简介221

二、纽约证券交易所主板市场的上市标准223

三、纽约证券交易所公司治理规则225

四、纽约证券交易所主板市场的上市程序226

五、纽约证券交易所主板市场的上市费用231

六、纽约证券交易所上市的优点231

第三节NASDAQ市场232

一、NASDAQ简介232

二、NASDAQ上市标准235

三、NASDAQ公司治理规则243

四、NASDAQ上市程序244

五、NASDAQ上市费用246

第四节 美国证券法与证券监管248

一、美国证券法律体系简介248

二、1933年《证券法》和1934年《证券交易法》250

三、美国证券监管体系252

第五节 中国内地公司在美国资本市场现状254

一、中国内地公司在美国上市的主要方式254

二、在纽约证券交易所上市的中国内地公司现状258

三、在NASDAQ上市的中国内地公司现状262

第六节Sarbanes-Oxley法案对上市公司的影响268

一、Sarbanes-Oxley法案的出台背景268

二、Sarbanes-Oxley法案主要体系和内容介绍269

三、Sarbanes-Oxley法案对美国上市公司的影响271

四、Sarbanes-Oxley法案对中国公司在美国上市的影响271

五、Sarbanes-Oxley法案最新动向273

第七节 金融危机下的再思考275

一、美国次贷危机的根源275

二、美国政府对于金融危机的全面干预276

三、金融危机后中国企业美国上市的新表现277

结语278

第七章 英国资本市场281

第一节 英国资本市场的历史发展283

一、英国的资本市场体系283

二、英国资本市场的发展286

第二节 伦敦交易所的主板市场291

一、申请在主板市场上市的主体资格291

二、伦敦交易所主板市场上市条件293

三、申请主板市场上市的程序294

第三节 伦敦交易所的AIM市场294

一、AIM市场的特点及优点295

二 、 AIM市场上市前的必要准备296

三、AIM市场的上市规则297

四、AIM市场的监管规则298

第四节PLUS三板市场301

一、PLUS市场的上市优势302

二、PLUS市场的上市条件303

三、PLUS市场的上市流程303

四、PLUS市场的上市费用304

第五节 伦敦交易所的法律规范与法律监管305

一、伦敦交易所的法律规范305

二、伦敦交易所的法律监管306

第六节 中国公司在英国资本市场的现状309

一、中国企业到英国上市的优势310

二、中国企业在英国各板市场的情况311

三、代表性企业介绍312

第八章 欧盟Euronext资本市场315

第一节Euronext背景介绍317

第二节Euronext的特点318

第三节 欧洲资本市场的发展318

第四节 欧洲资本市场的法律框架322

第五节 欧洲交易所主板Eurolist上市要求及程序325

一、背景介绍325

二、Eurolist上市流程325

三、Eurolist上市费标准326

四、股票的主要上市要求326

五、上市后续义务327

六、Alternex的优势327

七、债券挂牌交易的要求327

八、境外公司欧交所上市规则328

第六节ALTERNEXT上市费用329

一、股本证券329

二、债务证券331

第七节 欧盟资本市场的现状与未来331

第九章 德国法兰克福资本市场337

第一节 德国法兰克福资本市场的历史发展339

第二节 法兰克福证券交易所的现状340

一、法兰克福证券市场的管理和监管机构340

二、德国资本市场的法律体系340

三、证券交易所的会员条件341

四、证券商分类341

五、上市公司类别342

第三节 法兰克福证券交易所的特点342

一、适应不同透明度标准的资本市场层次342

二、相对简易的上市程序343

三、相对低廉的上市成本343

四、良好的流通性343

五、有吸引力的指数产品设计344

第四节 法兰克福证券交易所的上市条件与程序344

一、上市公司的平均市值规模344

二、初级市场（ENTRY STANDARD）的上市条件及上市程序345

三、普通市场（GENERAL STANDARD）的上市条件及上市程序346

四、主板市场（PRIME STANDARD）的上市条件及上市程序348

五、快速和简便的撤回上市手续349

六、上市合作伙伴的独特作用349

第五节 中国公司在法兰克福资本市场的状况及未来350

一、山东工友集团——首家在法兰克福证券交易所普通市场上市的中国内地企业350

二、中德环保科技集团公司——首家在法兰克福证券交易所主板市场上市的中国内地企业350

三、中国企业在法兰克福证券交易所上市的有利之处351

四、对准备赴德国上市的中国企业的建议351

第十章 加拿大资本市场353

第一节 加拿大资本市场的历史发展355

一、加拿大证券市场的总体历史发展历程355

二、加拿大证券市场的结构现状356

第二节 多伦多证券交易所主板（TSX）358

一、多伦多证券交易所主板简介358

二、多伦多证券交易所的上市条件359

三、多伦多证券交易所的相关制度362

四、多伦多证券交易所的上市费用366

第三节 多伦多证券交易所创业板（TSX-V）367

一、多伦多证券交易所创业板（TSX-V）简介367

二、多伦多证券交易所创业板（TSX-V）对上市公司的要求368

三、风险资本公司（CPC）373

四、多伦多交易所创业板（TSX-V）的上市操作374

五、其他相关问题375

第四节 加拿大证券监管体系377

一、证券监管授权机构378

二、加拿大证券管理委员会378

三、自律监管组织379

四、投资者协会379

第五节 中国内地公司在加拿大资本市场的现状380

一、中国内地公司在加拿大上市的主要方式380

二、在多伦多证券交易所上市的中国内地公司现状383

第十一章 澳大利亚资本市场385

第一节 澳大利亚资本市场的发展及现状387

一、澳大利亚资本市场的发展历史概况387

二、澳大利亚资本市场的现状388

三、澳大利亚资本市场的特点390

第二节 澳大利亚资本市场的主要法律制度390

一、澳大利亚证券市场法律制度概况390

二、澳大利亚证券市场的法律规定392

第三节 澳大利亚证券市场的上市条件和程序394

一、澳大利亚证券交易所上市条件394

二、纽卡索证券交易所上市条件395

第四节 中国企业在澳大利亚资本市场上市的有利点和上市程序396

一、中国企业在澳大利亚上市的有利之处396

二、中国企业在澳大利亚证券市场上市的程序397

第十二章 迪拜资本市场401

第一节 迪拜新兴资本市场的发展403

一、迪拜（Dubai）简介403

二、迪拜国际金融交易所简介404

第二节 迪拜国际金融交易所上市程序及法律要点407

一、迪拜国际金融交易所上市程序407

二、迪拜国际金融交易所上市方面的要求410

三、上市后的持续性义务415

第三节 迪拜国际金融中心监管及保荐人420

一、迪拜国际金融中心监管框架420

二、迪拜国际金融交易所上市公司与保荐人422

第四节 中国公司在迪拜资本市场的现状与未来430

一、中国公司与迪拜资本市场430

二、结语432

第十三章 中国内地企业及中国资本市场的国际化433

第一节 中国内地企业选择境外上市的动机与现状435

一、境外上市的动机435

二、中国内地企业境外上市的现状436

第二节 中国内地企业境外上市面临的问题437

一、对境外市场缺乏足够了解437

二、内部控制薄弱438

三、忽视投资者关系管理438

四、与本土市场的脱节，难以与本土经济形成合力439

第三节 境外上市的法律监管439

一、境外上市监管综述440

二、境外上市公司监管的国际合作442

第四节 中国内地企业境外上市的策略建议446

一、审慎选择上市地点446

二、引入战略投资者447

三、加强企业内部控制448

四、选择合适的中介机构449

五、重视投资者关系管理452

六、积极考虑A股市场452

第五节 如何进行境内外上市的选择453

一、模式的比较453

二、优势的比较455

第六节 中国资本市场的国际化463

一、中国资本市场国际化的益处与必然性463

二、中国资本市场国际化的路径464

三、中国资本市场国际化的法律与规则体系467

四、资本市场国际化的法律建议469