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第一章 国际金融法基本理论1

第一节 国际金融法的概念与特征1

一、国际金融法的概念1

二、国际金融法的金融性与国际性2

三、国际金融法对国际金融关系的调整重在规制和监管10

第二节 国际金融法的主体、调整对象和渊源13

一、国际金融法的主体14

二、国际金融法的调整对象17

三、国际金融法的渊源20

第三节 国际金融法的范围24

一、金融内涵和外延所显现的国际金融法的范围24

二、国际金融法既调整金融原生市场的法律关系，也调整金融衍生市场的法律关系25

三、国际金融法既包括涉外金融法，也包括离岸金融法26

第四节 国际金融法的性质问题28

一、市场失灵与金融规制监管29

二、金融业的特性与金融规制监管33

三、全球金融一体化导致国际金融规制监管39

四、国际和各国金融立法系规制与监管之法40

五、国际金融法有机地包含调整交易的规范41

第五节 金融规制与监管的目标43

一、防范系统风险43

二、保护投资者、存款人、被保险人等48

三、提高效率50

四、其他社会目标50

第六节 国际金融法的体系52

一、国际货币法是否构成国际金融法的组成部分52

二、国际金融法的科学体系53

第二章 牙买加体系下的汇率制度与最新发展55

第一节 国际货币制度及其演进55

一、国际货币制度的概念与主要内容55

二、国际货币制度的演进56

第二节 牙买加体系的汇率权利与义务65

一、牙买加体系下汇率制度根植的理念与解读面临的挑战65

二、第4条第2节的外汇安排67

三、会员国在第4条第17节中的义务69

第三节 牙买加体系下的汇率监督80

一、汇率监督概述80

二、新决议的主要修改82

三、对新决议的评价88

第三章 人民币汇率的国际法问题92

第一节 西方对人民币汇率的主要指控和行动的渠道92

一、西方对人民币汇率安排的指控93

二、西方对人民币汇率拟采取行动的渠道95

三、西方的指控和行动渠道折射出的国际法问题96

第二节 IMF与WTO对人民币汇率义务的管辖关系97

一、根据GATT第15条第4款向WTO申诉的问题98

二、GATT第15条与IMF和WTO在人民币汇率义务上的关系100

三、WTO反补贴协定和反倾销协定是否授予WTO在人民币汇率问题上的管辖权113

第三节 人民币汇率安排是否违背IMF协定的义务114

一、牙买加体系的汇率制度与人民币汇率义务衡量114

二、义务衡量和实施监督都缺乏衡量标准116

三、实证不支持对人民币汇率作出不利的裁定119

第四节 人民币汇率安排是否违背WTO《反补贴协定》120

一、所谓人民币汇率构成财政资助的形式121

二、WTO及其前身GATT在汇率补贴问题上的相关规定124

三、人民币汇率不构成财政资助125

第四章 国际金融市场的准入经营制度与发展态势130

第一节 国际金融市场准入与经营制度的构成130

一、国际金融市场准入与经营制度的构成130

二、国际金融市场的准入与经营制度各构成部分的关系131

第二节 WTO有关金融市场准入与经营制度132

一、WTO约束和规制成员方措施的范围133

二、市场准入和国民待遇制度136

三、有关约束144

四、金融服务贸易中的审慎监管问题150

五、对WTO金融服务市场准入与经营制度的评价154

第三节 多哈回合金融服务谈判的新进展157

一、发达国家与发展中国家在谈判中提出的问题157

二、市场开放、金融稳定和国际资本流动158

三、电子银行159

四、审慎措施159

五、分类和统计161

六、法律法规162

七、全球政策协调162

第四节 我国金融市场对外准入与经营的管理制度163

一、我国有关外资银行准入与经营的制度163

二、我国证券市场对外准入与经营的制度与实践168

第五章《跟单信用证统一惯例》（UCP600）及其发展171

第一节 适用范围与定义171

一、UCP600的适用范围171

二、基本概念的定义172

三、重要用语或表述的解释176

第二节 信用证的独立性、抽象性原则178

一、信用证的独立性原则178

二、信用证抽象性原则179

第三节 信用证的有效性、期限与提示地点180

一、信用证有效性、提示地点的规定180

二、信用证截止日期及顺延182

第四节 审核单据的标准183

一、条款内容与特点概述183

二、与UCP500有关规定的比较184

三、关于正本单据与副本单据的识别190

四、关于商业发票的要求192

第五节 信用证及修改的通知193

一、信用证通知193

二、信用证的修改195

三、关于电讯传递与预先通知的信用证和修改197

第六节 信用证当事人的权责198

一、开证行的责任198

二、保兑行的承诺199

三、“指定”有关当事人的责任201

四、约定偿付有关当事人的义务203

五、单据相符时有关当事人的义务204

六、单据不符有关当事人的权利义务205

第七节 信用证的免责机制208

一、单据有效性的免责208

二、信息传递和翻译的免责209

三、不可抗力免责211

四、关于被指示方行为的免责212

第八节 信用证的转让与款项让渡214

一、信用证的转让214

二、款项让渡217

第六章 国际银行监管219

第一节 国际银行监管概述219

一、监管与国际银行监管219

二、巴塞尔委员会221

三、巴塞尔体系的两条主线与《有效银行监管的核心原则》222

第二节 国际银行监管责任的分配226

一、巴塞尔委员会有关国际银行监管责任分配的规定227

二、并表监管232

第三节 老巴塞尔资本协议与资本充足率236

一、资本充足率概述236

二、老巴塞尔资本协议与8％的资本充足率238

三、资本充足率计算列举244

第四节 新巴塞尔资本协议246

一、新巴塞尔资本协议出台的原因与三大创新246

二、新巴塞尔资本协议的架构与主要内容250

第五节 巴塞尔委员会规则的性质问题263

一、对巴塞尔委员会规则的性质的不同见解263

二、巴塞尔委员会规则的性质264

第六节 巴塞尔体系与我国对银行业的监管问题269

一、加强我国与其他国家之间的监管合作269

二、加强对商业银行资本充足率的监管273

第七章 美国证券法的晚近发展——《索克斯法》与影响278

第一节 历史背景278

一、诚信危机278

二、《索克斯法》的历史281

三、《索克斯法》初步评估283

第二节 主要内容284

一、《索克斯法》的性质284

二、《索克斯法》的重要原则285

三、《索克斯法》的主要内容286

第三节404条款与内部控制297

一、财务报告内部控制规则298

二、管理层的年度评估和内部控制报告298

三、审计师的年度鉴证299

四、证券交易委员会关于实施内部控制报告要求的声明300

第四节 实施问题302

一、原则与规则的交融302

二、PCAOB第5号审计标准303

三、行业框架与IT方案304

第五节 争议、启示与影响306

一、争议306

二、启示308

三、对美国证券法的发展和国际影响310

第八章 金融全球化下金融衍生品的国际监管313

第一节 金融衍生品的创新及国际监管313

一、金融衍生品的产生313

二、金融衍生品的创新及发展趋势315

三、金融衍生品市场的国际监管318

四、金融衍生品交易的国际监管320

第二节 金融衍生品市场的国际监管合作322

一、衍生金融交易国际监管协调的性质322

二、行业协会的监管协调323

三、政府、国际组织间的国际监管合作326

四、金融衍生品市场国际监管合作评析332

第三节 我国参与金融衍生品监管国际合作的实践及制度保障333

一、涉外金融衍生品合约的管辖和法律适用334

二、我国国内金融监管机构间的跨市场监管合作335

三、我国参与金融衍生品交易监管国际合作的实践与制度保障337

第九章 离岸金融的法律问题340

第一节 金融市场的拓展与离岸金融340

一、金融市场的拓展340

二、离岸金融及其特征341

第二节 离岸金融法的主要内容344

一、离岸货币市场的法律问题344

二、离岸资本市场的法律问题351

三、离岸金融市场的规制与监管问题358

第三节 离岸金融法律问题的特殊性363

一、离岸金融给管辖和监管带来了前所未有的挑战363

二、传统规则适用于离岸金融的局限性365

三、离岸交易方式的创新带来了新的法律问题367

四、通过合同安排在各国管理体制之间进行套利非同寻常368

第四节 离岸金融与我国的关系370

一、我国对境外离岸市场的利用与参与370

二、建立我国的离岸金融市场问题373

三、在香港特别行政区建立人民币离岸市场问题378

四、境外离岸金融中心的冲击380