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第一部分 《证券公司监督管理条例》《证券公司风险处置条例》及领导讲话证券公司监督管理条例（中华人民共和国国务院令［2008年 第522号］）3

证券公司风险处置条例（中华人民共和国国务院令［2008年　第523号］）24

国务院法制办、中国证监会负责人就《证券公司监督管理条例》答记者问37

国务院法制办、中国证监会负责人就《证券公司风险处置条例》答记者问44

证监会主席尚福林关于学习两个条例的讲话49

国务院法制办副主任宋大涵关于学习两个条例的讲话54

证监会副主席桂敏杰关于学习两个条例的讲话55

证监会副主席庄心一关于学习两个条例的讲话58

第二部分 《证券公司监督管理条例》解读63

证券公司市场准入的规定63

一、证券公司的设立64

二、证券公司业务范围的核定67

三、证券公司分支机构的设立、变更、终止70

四、证券公司股东、实际控制人的资格71

五、证券公司的变更、终止74

六、贯彻执行《行政许可法》的有关情况76

完善公司治理　强化人员责任　切实提高证券公司规范运作水平79

一、证券公司治理概述79

二、证券公司的股东和实际控制人81

三、证券公司的股东（大）会88

四、董事会92

五、监事会96

六、高级管理人员98

七、董事、监事、高级管理人员的资格、义务和责任101

业务规则和风险控制的规定108

一、证券公司的业务范围108

二、证券公司经营风险的总体监控108

三、证券经纪业务的基本规则与风险控制117

四、证券自营业务的基本规则与风险控制119

五、证券资产管理业务的基本规则与风险控制122

六、融资融券业务的基本规则与风险控制125

客户资产保护的规定137

一、客户资产保护的原有做法、存在的问题及逐步的探索137

二、《条例》构建的客户资产保护总体框架138

三、《条例》相关的具体规定、基本考虑及注意事项138

监督管理措施的规定147

一、监管措施概述147

二、证券公司监管实践中有关监管措施的运用147

三、监管措施的必要性148

四、《条例》有关监管措施的规定150

五、《条例》有关监管措施规定的意义和贯彻落实的一些想法156

第三部分 《证券公司风险处置条例》解读159

《证券公司风险处置条例》出台的意义和背景159

一、《条例》出台的重大意义159

二、证券公司风险处置背景情况161

三、《条例》制定的总体原则162

四、《条例》的主要内容163

五、贯彻落实《条例》的具体要求166

证券公司风险处置措施169

一、风险处置措施的前置程序：对存在重大隐患的高风险证券公司进行现场监控169

二、责令停业整顿171

三、托管和接管174

四、行政重组179

五、风险处置措施的公告和处置日的确定182

六、风险处置措施对证券公司债权、债务关系的影响183

七、停业整顿、托管、接管和行政重组的结果184

八、撤销188

被撤销证券公司的行政清理与司法破产190

一、撤销决定与行政清理的开始192

二、被撤销证券公司的账户清理197

三、行政清理期间的弥补客户交易结算资金缺口和收购个人债权199

四、行政清理期间的证券类资产的转让201

五、行政清理期间的资产处置及债务清偿203

六、证券公司的破产清算204

七、证券公司的破产重整210

八、证券公司的解散清算217

证券公司风险处置的监督与协调219

一、证券公司风险处置的组织架构220

二、参与处置工作各方的主要职责221

三、风险处置形成的工作机制及主要做法229

后记234