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第一章　投资银行概述1

第一节　投资银行的基本情况2

一、投资银行业务的含义2

二、投资银行的主要业务2

三、投资银行的内部结构7

四、投资银行与商业银行的比较10

第二节　投资银行的基本经济功能13

一、媒介资金的供求13

二、推动证券市场的发展14

三、提高资源配置的效率15

四、推动产业结构的升级16

第三节　西方的投资银行18

一、美国的投资银行19

二、欧洲大陆的全能银行20

三、英国的商人银行22

四、日本的证券公司23

第四节　我国的投资银行24

一、我国投资银行的发展历史24

二、我国投资银行的发展特点27

三、我国投资银行的发展现状28

第二章　股份制改组和首次公开发行30

第一节　股份有限公司的设立31

一、公司的概念31

二、股份有限公司的设立34

第二节　企业的股份制改组37

一、企业股份制改组的内容、程序和模式37

二、股份制改组的资产评估及产权界定43

三、股份制改组的财务审计45

第三节　首次公开发行与股票上市46

一、证券发行制度46

二、投资银行的发行准备工作47

三、股票发行的审核51

四、股票发行的方式52

五、股票的上市57

第四节　股票发行定价58

一、股票的发行价格58

二、我国股票发行的定价制度60

三、影响股票发行定价的因素63

四、股票发行的定价方法64

五、首次公开发行股票的折价现象67

第三章　上市公司再融资69

第一节　上市公司发行新股70

一、上市公司资本市场再融资的方式70

二、上市公司发行新股的条件71

第二节　上市公司发行可转换公司债券72

一、可转换公司债券的基本概念73

二、可转换公司债券发行的基本条款75

三、可转换公司债券的发行条件78

四、附认股权证公司债券78

五、再融资的承销风险80

第四章　债券的发行与承销83

第一节　债券的基本知识84

一、债券的概念和特征84

二、债券的种类86

三、债券的价格与收益90

第二节　国债的发行与承销91

一、国债的概念91

二、国债的发行方式93

三、国债的承销程序95

四、国债的交易97

五、国债的一级自营商制度100

六、国债承销的风险与收益101

第三节　公司债券的发行103

一、公司债券的发行条件104

二、公司债券的发行主体与发行条件106

三、我国公司债券发行的申报与审核107

四、公司债券发行与承销的一般程序109

五、公司债券的发行定价110

六、公司债券的信用评级111

第四节　金融债券112

一、政策性金融债券113

二、金融企业债券115

三、商业银行次级债券116

第五节　短期融资券的发行118

一、短期融资券发行的条件118

二、短期融资券发行的程序119

三、短期融资券的特点120

第五章　基金的发行与交易122

第一节　基金的特征及种类123

一、基金的基本概念123

二、基金的种类125

三、一些特殊的基金128

第二节　证券投资基金的发行130

一、我国证券投资基金发行的监管制度130

二、我国证券投资基金的设立程序130

第三节　证券投资基金的上市交易与赎回135

一、封闭式基金的上市交易136

二、开放式基金的申购与赎回137

第六章　公司并购140

第一节　公司并购概述141

一、公司并购的含义及主要形式141

二、并购的主要类型141

三、公司并购的动因143

第二节　投资银行的公司并购顾问业务及其操作程序146

一、收购方案的设计146

二、收购方案的执行152

三、并购风险的提示154

第三节　杠杆收购155

一、杠杆收购概述155

二、杠杆收购的具体程序157

三、杠杆收购的融资体系159

四、风险控制160

第四节　反收购策略161

一、预防性反收购措施162

二、主动性反收购措施164

第七章　资产证券化168

第一节　资产证券化的基本原理169

一、资产证券化的含义169

二、资产证券化的基本运行机制169

第二节　资产证券化的作用与风险176

一、资产证券化的特征176

二、资产证券化的作用177

三、资产证券化的风险178

第三节　资产证券化的主要形式180

一、按照基础资产分类180

二、按照现金流支付方式分类182

第四节　资产证券化的发展历程185

一、美国资产证券化的产生与发展185

二、我国资产证券化的实践188

第八章　项目融资192

第一节　项目融资的含义和参与者193

一、项目融资的含义和特征193

二、适于融资的项目194

三、项目融资的参与者195

第二节　项目融资的基本结构198

一、项目的投资结构198

二、项目的融资结构200

三、项目的资金结构202

四、项目的信用保障结构205

第三节 “产品支付法”或“产品购买协议”模式208

一、“产品支付法”融资模式208

二、“产品购买协议”融资模式209

第四节　BOT模式212

一、BOT模式的基本概念212

二、BOT的运作程序213

第九章　风险投资219

第一节　风险投资的产生与发展220

一、风险投资的基本概念220

二、美国风险投资的发展222

三、我国风险投资的发展226

第二节　风险投资的主体227

一、风险资本提供者227

二、风险投资机构229

三、风险企业232

四、政府机构235

第三节　风险投资的运行机制235

一、项目筛选236

二、投资协议239

三、投资管理242

四、投资退出243

第四节　投资银行与风险投资245

一、投资银行参与风险投资的目的245

二、投资银行参与风险投资的方式245

第十章　金融工程与投资银行250

第一节　金融工程概述251

一、金融工程的含义251

二、金融工程的产生与发展252

三、金融工程的基本原理255

四、投资银行在金融工程中的作用257

第二节　金融远期合约和金融期货258

一、金融远期合约258

二、金融期货合约263

三、金融期货与金融远期合约的比较264

四、期货合约和远期合约的定价265

第三节　金融期权270

一、金融期权合约270

二、金融期权的分类272

三、金融期权的定价273

第四节　金融互换275

一、金融互换合约275

二、金融互换的基本类型276

参考文献285