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1　证券市场1

1.1　证券与证券投资1

1.1.1　证券1

1.1.2　证券投资2

1.2　证券市场的构成要素3

1.2.1　证券市场的概念3

1.2.2　证券市场的构成要素3

1.3　证券市场的功能5

1.3.1 筹集和积聚资金5

1.3.2　优化社会资源配置6

1.3.3　转换企业经营机制6

1.3.4　分散投资和融资风险7

1.3.5　广泛传递经济信息7

1.4　证券发行与流通市场8

1.4.1　证券发行市场8

1.4.2　证券流通市场10

思考与练习题13

2　证券商品14

2.1　股票14

2.1.1　股票的概念14

2.1.2　股票的基本特征14

2.1.3　股票的价格16

2.1.4　股票价格指数18

2.2　债券21

2.2.1　债券的概念与特征21

2.2.2　债券的种类23

2.3　投资基金24

2.3.1　投资基金的概念与功能24

2.3.2　投资基金的特征25

2.3.3　投资基金的种类26

2.4　期货27

2.4.1　期货的概念27

2.4.2　期货交易的基本特征27

2.5　期权29

2.5.1　期权的概念29

2.5.2　期权的构成要素29

思考与练习题29

3　网上证券交易分析系统30

3.1　网上证券交易30

3.1.1 网上证券交易的主要内容30

3.1.2 国内主要证券网站介绍30

3.1.3 网上交易的一般程序35

3.2　网上交易分析软件36

3.2.1　软件下载36

3.2.2 系统安装38

3.2.3 系统启动39

3.3　基本操作方法39

3.3.1　鼠标操作40

3.3.2　菜单操作40

3.3.3　工具栏41

3.3.4　右键菜单41

3.3.5　基本键盘操作42

3.4　基本盘面43

3.4.1　主界面43

3.4.2　即时走势画面44

3.4.3　K线技术分析画面47

3.4.4　报价画面49

3.4.5　其他画面53

3.5　查看分析资料55

3.5.1　查看技术面分析55

3.5.2　查看基本面分析57

3.5.3　查看公告资讯58

3.6　选股跟踪60

3.6.1　智能选股60

3.6.2　选股平台62

3.7　网上模拟炒股63

3.7.1　进入“模拟炒股”栏目63

3.7.2　用户注册或登录63

3.7.3　模拟炒股栏目65

思考与练习题66

实训内容66

4　上市公司分析67

4.1　上市公司概述69

4.1.1　上市公司的特征69

4.1.2　上市条件70

4.1.3　暂停与终止上市70

4.1.4　股票发行上市的程序71

4.1.5　上市公司运作73

4.2　上市公司所属行业分析74

4.2.1　行业的市场结构75

4.2.2　行业的生命周期76

4.2.3　行业投资的目标选择78

4.3　上市公司研究78

4.3.1　产品市场性分析79

4.3.2　公司经营管理能力分析79

4.3.3　股本结构分析80

4.3.4　对外投资项目分析81

4.3.5　公司法人治理结构分析82

4.3.6　长期增长潜力分析83

4.4　上市公司财务状况分析83

4.4.1　财务信息与相关信息披露84

4.4.2　会计要素及报表框架85

4.4.3　财务指标的分析运用88

4.4.4　送股、现金分红的会计意义及影响92

4.4.5　财务分析的缺陷93

4.5　公司股票的股性94

4.5.1　题材股94

4.5.2 小盘股95

4.5.3　蓝筹股96

4.5.4　新股、次新股96

4.5.5　资产重组股97

4.5.6　B股、H股97

4.5.7　创业板股票98

思考与练习题98

实训内容98

财务报告分析案例　蓝田之谜99

5　证券投资的宏观经济分析102

5.1　经济因素分析102

5.1.1 经济周期102

5.1.2 国内生产总值103

5.1.3　通货膨胀104

5.1.4　利率105

5.1.5 汇率106

5.1.6 国际收支状况107

5.2 经济政策分析107

5.2.1　货币政策107

5.2.2　财政政策108

5.2.3　产业政策109

5.2.4　收入政策109

思考与练习题110

宏观经济分析案例　2002年中国证券市场宏观经济分析110

6　证券投资的技术分析112

6.1　技术分析的理论基础112

6.1.1　技术分析与基本面分析的关系112

6.1.2　道氏理论112

6.1.3　技术分析的要素：价、量、时、空115

6.1.4　技术分析的局限性115

6.2　K线图116

6.2.1　K线的绘制116

6.2.2　单个K线的分析116

6.2.3　K线组合分析118

6.3　股市行情走势图形122

6.3.1　趋势线122

6.3.2　移动平均线与葛兰维尔法则124

6.3.3　反转形态126

6.3.4　整理形态131

6.3.5　波浪理论与艾略特134

6.4　量价关系分析136

6.4.1　量价关系九大原则136

6.4.2　四种主要量价关系137

6.5　技术指标分析139

6.5.1 MACD指标139

6.5.2　KDJ指标141

思考与练习题142

综合投资分析报告（样式）142

7　债券交易144

7.1　债券及其种类144

7.1.1　债券的含义144

7.1.2　政府债券144

7.1.3　企业债券147

7.2　债券的价格148

7.2.1　债券价格的计算148

7.2.2　影响债券价格的因素150

7.3　债券投资的收益150

7.3.1　债券投资收益的计算150

7.3.2　影响债券投资收益的因素151

7.4　可转换债券152

7.4.1　可转换债券的含义152

7.4.2　可转换债券的优缺点152

思考与练习题154

8　投资基金155

8.1　投资基金在国际国内的现状155

8.1.1 国际投资基金的现状与发展趋势155

8.1.2 中国投资基金的发展状况156

8.2　基金的设立、交易158

8.2.1　基金的设立158

8.2.2　基金的发行与认购159

8.2.3　封闭式基金的转让162

8.2.4　开放式基金的赎回162

8.3　基金的投资管理163

8.3.1　基金投资范围与限制163

8.3.2　基金的收益163

8.3.3　基金的费用164

8.3.4　基金的利润分配165

8.4　基金价格165

8.4.1　开放式基金的价格决定165

8.4.2　封闭式基金的价格决定166

思考与练习题166

9　期货和期权167

9.1　期货市场概述167

9.1.1 期货交易的定义167

9.1.2　期货交易的起源及发展167

9.1.3　期货交易运行的机制169

9.1.4　期货市场的功能170

9.1.5　期货交易市场的特点171

9.2　商品期货交易172

9.2.1　期货交易的基本操作程序172

9.2.2　套期保值、基差交易及期现交换176

9.2.3　套利交易178

9.2.4　商品期货种类及合约形式简介179

9.3　金融期货交易181

9.3.1　金融期货概述181

9.3.2 国债期货交易183

9.3.3 国债回购交易186

9.3.4　外汇期货交易187

9.3.5　利率期货交易189

9.3.6　股票指数期货交易189

9.4　期权191

9.4.1　期权的定义192

9.4.2　期权的类型192

9.4.3　期权合约193

9.4.4　期权交易实例193

9.4.5　期货期权简介194

9.4.6　期权价格195

思考与练习题195

10　证券与期货投资经验精解196

10.1　证券投资战略的四个层次196

10.1.1　集中投资战略197

10.1.2　指数化投资战略197

10.1.3　多元化投资战略198

10.1.4　大众型投资战略199

10.1.5　逐本与求末——四种证券投资战略点评199

10.2　成功投资者必备的素质201

10.2.1　不可利欲熏心201

10.2.2　有耐心才能保持清醒202

10.2.3　保持独立思考203

10.2.4　要自信不要恐惧203

10.2.5　不要不懂装懂204

10.2.6　投资要有灵活性204

10.3　选择上市公司投资的四项原则205

10.3.1　企业原则205

10.3.2 管理原则206

10.3.3　财务原则207

10.3.4 市场原则208

10.4　把握证券投资技巧208

10.4.1　认准投资机会209

10.4.2　善于对投资说不209

10.4.3　要看到别人所忽视的利益209

10.4.4　行使投资中的中庸之道210

10.4.5　胆大心细，出奇制胜211

10.4.6　要有明确的风险意识211

10.4.7　集中进行投资212

10.4.8　利用市场情绪213

10.5　期货投资纪律与技巧213

10.5.1　期货投资的八项纪律213

10.5.2　期货投资的技巧214

10.6　实战经验汇总——投资294字诀215

思考与练习题216

11　证券法制与监管217

11.1　证券法制217

11.1.1　证券市场的主要法律制度217

11.1.2　证券市场常见的违法违规行为218

11.2　证券监管221

11.2.1　证券市场监管原则221

11.2.2　证券市场监管体系221

11.2.3　我国证券市场的集中监管与自律222

思考与练习题224

参考文献225